公司的设立



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

一、公司设立的概念及设立行为的性质探讨
（一）公司设立的概念
公司的设立是指公司的创办人为使公司成立而依照法律规定的条件和程序所进行的一系列行为的总称。公司的设立是一个跨越了私法和公法两大领域，融合了实体法和程序法，具有多种法律关系和法律效果的有机整体，是一个复杂的过程。尤其是股份有限公司的创设，无论是从设立条件还是从设立程序来说，都较其他类型公司的设立更为复杂。
从公司设立的概念可以看出，公司设立的主体为发起人，设立行为的目的在于最终成立公司，取得主体资格，使其具有权利能力和行为能力。正由于公司设立的目的在于取得主体资格，使公司成立，因此设立行为只能发生在公司成立之前，并应当履行严格的法定条件和程序。即公司设立必须同时符合制定法所规定的实质性要件和程序性要件，否则任何公司均不得成立。
欲正确理解公司设立的概念和特征，还必须分辨公司的设立与公司的成立这两个法律概念的不同。公司成立是指公司在实质上依公司法组织设立，完成申请设立登记程序，经登记机关审核发给执照，取得法人资格的一种状态。 二者的区别主要有以下几点：1、发生阶段不同。公司设立和公司成立是公司取得主体资格过程中一系列连续行为的两个不同阶段：公司设立发生在营业执照颁发之前，公司成立则发生于营业执照颁发之时。实际上，公司成立是设立行为被法律认可后依法存在的一种法律后果。公司设立与公司成立的联系是：公司设立是公司成立的前提条件，公司成立则是公司设立追求的目的和法律后果。2、性质不同。公司的设立，系公司发起人的设立行为，有法律行为，亦有非法律行为；有民事法律行为，亦有受动的行政法律行为。而公司的成立则不是一种行为，而是指公司已取得法人资格的一种状态，是对公司合法身份存在的一种表现形式。3、二者与公司登记的关系不同。所谓公司登记，是指公司登记机关对公司法人团体资格确认的一种法律宣告，是一种公示和监督法律行为。公司登记在本质上仍属公司设立行为，是公司设立这一系列行为的最后一个阶段，而公司成立则是公司设立和公司登记的法律后果。 4、效力不同。即使公司设立行为已经完成，但公司在被依法核准登记之前，属于设立中的公司，此时的公司尚不具备独立的主体资格，仍不能以公司的名义对外开展生产经营活动。也就是说，如果公司被核准登记，发起人为设立所实施的法律行为，其后果原则上归于公司承受；但如果公司最终未被核准登记，则公司设立行为的后果只能根据发起人之间的设立协议由发起人对设立行为负连带责任。而公司的成立则使公司成为独立的法律主体，公司只有在成立之后，才能取得公司法人人格和公司名称的排它使用权等，而公司设立则无上述人格和权利。

（二）对公司设立行为的性质探讨
公司成立之前进行的目的在于取得公司独立主体资格的全部活动都属于公司设立行为，关于公司设立的法律性质，传统公司法理论认为它属于法律行为，并且主要是民事法律行为。对该法律行为的性质，学说不一，通常有以下三种（其中多以公司章程的订立为例进行分析说明）：
（1）契约行为说。这种理论认为，公司的设立以当事人的合意为基础，公司发起人协议、公司章程都是建立在当事人合意基础之上，并对当事人有约束力，是当事人彼此之间达成的合伙契约。
（2）单独行为说。这种理论认为，公司设立行为是每个设立人以组织公司为目的的单独行为，这些单独行为围绕取得公司独立主体资格这一共同目标而结合在一起。单独行为导致每一行为人的单一责任，故每一设立人就设立行为发生的债务负全部给付责任。
　　（3）共同行为说。这种理论认为，公司设立行为是公司发起人在同一目的的驱使下，以多数发起人的意思表示，共同一致作出的行为。该行为的效果是行为人取得同质的股权，即行为人之间的利益是一致的，因而属于民法上的共同行为。
　　在上述三种理论中，共同行为说为通说。契约行为说将公司的设立等同于契约，与公司设立行为的实质不合。公司的设立以创设新的权利主体为目标内容，它是发起人平行一致的意思表示过程，并不像契约的成立那样需要经过要约和承诺两个阶段。不应该认为章程是发起人之间所订立的契约，不应该用契约理论来说明公司设立的性质。单独行为说，则忽略了发起人设立公司的共同目的，以及全体或多数发起人平行一致的行为，所以单独行为说不仅在理论上难以自圆其说，而且与事实也不相吻合，不能用这种理论来解释公司设立的法律性质。而共同行为说则揭示了公司设立行为的实质，因为公司设立行为无论是一人代表单独为之，还是发起人或股东共同为之，都是发起人以创设具有独立主体资格的公司为目的的共同一致的意思表示。因此，共同行为说对公司设立的法律性质之说明最为合理。但这种学说并非尽善尽美，因为公司设立行为本身是一个异常复杂的过程，很难用一种学说完全涵盖众多行为的法律性质。尤其是我国公司法修改之后对一人有限公司予以了认可，对一人公司的设立行为而言，单独行为说显然更能合理地予以诠释。因此，对设立行为法律性质的理论研究应当根据公司制度的发展状况予以相应的调整，不能固化或者僵硬地用一种理论去解释所有的法律现象，只有这样才能保证法律理论的合理和客观，使之具有更鲜活的生命力。

二、公司设立的原则及方式
（一）公司设立的原则
公司设立的原则是指公司设立的基本依据及基本方式。由于不同类型的公司在责任形式及组织结构上不尽相同，并且不同国家在不同的历史阶段所奉行的经济政治制度、文化传统、法律观念等的不同，所以对公司设立往往奉行不同的设立原则。概括而言，从公司发展的初期到现在，各国公司立法先后经历了自由设立主义--特许设立主义--核准设立主义--准则设立主义这样一个过程。
自由设立原则又称放任主义，是指公司是否设立、设立何种类型的公司、怎样设立公司等不需要任何条件，完全由设立人自由为之，法律不加干涉。这是在公司刚刚兴起时，不少国家奉行的一种设立原则。这种设立主义使得公司的设立比较容易，符合自由贸易时代客观的经济形势要求，但是其易导致公司滥设，不利于债权人利益的保护和经济秩序的稳定。后来很少有国家或地区采用这种设立原则。
特许设立原则，是指公司设立必须经国家元首颁布特许令，或由国家立法机关颁布特别法令予以特许。这种设立原则过于严格，手续复杂，显然不能适应公司普遍发展的要求，并且带有浓厚的封建特权色彩。近代各国公司立法除对某些特殊公司仍采取特许设立原则外，对一般公司的设立已经很少采用这一原则。
核准设立原则，是指公司的设立，除须符合法律规定的条件外，还必须经过行政机关审批。核准主义虽然克服了自由设立主义原则过于放任的缺陷，通过主管部门的实质审查，能大量排除、减少投资人受损机会和受损程度。但由于其审查周期较长，手续繁琐，成本太大，导致市场效率降低，并且容易滋生权钱交易等腐败现象。所以当今许多国家除对涉及国计民生的公司的设立采用此主义外，在多数情形下已不再广泛采用。
准则设立原则，也称登记设立主义，是指法律对公司的设立条件作出规定，申请人以此为准则，向登记机关申请注册登记，而无须国家主管机关审批即可设立公司。准则主义的推行，是与资本主义自由竞争的发展过程相适应的。准则主义不仅克服了特许设立原则和核准设立原则的繁琐，而且规定公司设立不仅要符合法律规定的条件和程序，还要经国家主管机关的登记，因而也避免了自由设立原则程序过于简单和不利于管理的弊端。目前大多数国家公司立法均采用这种设立原则。
我国公司法修改之前，公司设立采用的原则是准则主义与核准主义的结合。对于一般有限公司的设立采用准则主义，但由于法律又规定，设立有限责任公司，法律、行政法规规定需要经有关部门审批的，应当在申请设立登记时提交批准文件（第27条）； "股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准"。（第77条）这就意味着，对于有些有限责任公司和全部股份有限公司的设立，我国奉行的是核准设立主义。我国公司设立的上述原则，虽对防止公司滥设起了一定的积极作用，但却存在着国家行政机关对公司设立干预过多、设立人意思自治难以体现等诸多弊端。并且对于股份有限公司的设立，一律采取核准设立原则也没有必要。修改之后的公司法第六条规定：“设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。”本条第一款规定，符合公司法规定设立条件的，登记为相应类型的公司，即有限责任公司或股份有限公司，此种设立方式为准则主义。这就意味着只要依据公司法，符合公司法关于有限责任公司或股份有限公司的设立条件，就可直接到公司登记机关办理登记，而无须经过审批程序。本条第二款规定了公司设立的例外情形，即需要审批的情形。这一规定在目前主要适用于特种行业公司的设立，如金融业、保险业、证券业及其他特别规定的行业公司的设立。同时修改之后的公司法取消了设立股份有限公司须经国务院授权的部门或省级人民政府批准的规定，这充分体现了国家鼓励投资者的政策导向，让有能力的投资者可以自由选择股份公司这种形式，同时审批制的取消也有利于避免因审批权而产生的腐败和权利寻租现象。总之，修改之后的公司法奉行以准则主义为基本，以许可主义为例外的设立原则。
（二）公司设立的方式
公司设立的方式有两种，即发起设立和募集设立。发起设立，又称“同时设立”、“单纯设立”等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。采用发起设立方式设立公司，可以有效缩短公司设立的周期，减少设立费用，降低设立成本。但发起设立方式由于不能向社会公开发行股份，所以其融资能力受到限制，一般仅适用于规模不大的公司的设立。如果公司设立所需的股本较大，发起人又难以认购全部股份或首期股份，则不宜采用这种设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司应发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。募集设立又可分为定向募集和社会募集两种方式。社会募集方式，是指公司发行的股份除由发起人认购外，其余股份应向社会公开发行。定向募集方式则是指公司发行的股份除由发起人认购外，其余股份不向社会公开发行，但可以向其他法人发行部分股份，经批准也可以向本公司内部职工发行部分股份。采用募集设立方式设立公司，可以把闲散的社会资金充分吸收起来，在短期内募集到设立公司所需的巨额资金，缓解发起人的出资压力，便于公司成立。但募集设立方式由于要向社会公众发行股份，涉及众多投资者的利益，并且还有可能被不法分子利用作为非法集资的手段，因此各国公司法均对其设立程序严格限制。
根据我国公司法的规定，有限责任公司的设立由于其人合性强，资本具有封闭性，所以其设立方式为发起设立。而股份公司属于开放性公司，可以向社会发行部分股份，因而股份公司的设立方式可以采取发起设立方式，也可以采取募集设立方式。应当指出的是，根据我国新公司法第七十八条的规定，所有股份公司的设立除可以采用发起设立和社会募集设立的方式以外，还可以采取定向募集的设立方式。在我国国有企业改制过程中，曾经对定向募集公司予以承认。定向募集方式确实具有发起设立和社会募集设立方式所不具备的优点，特别是在股票市场尚未充分开放的情况下，公司可以不受股票发行配额的限制，通过向特定对象发行股份的方式达到募集资金和改变企业单一产权结构的目的，又可以掌握控制公司股权的主动性，同时在条件具备时还可以转化成社会募集公司。但是，定向募集公司也存在不少问题，主要表现为透明度不高，公司内部职工股与社会公众股之间待遇相差悬殊等。公司法修改之后，取消了国有企业的特别条款，规定所有股份公司的设立均可采用这种方式。法律的这一规定，是根据我国证券市场发展的客观形势做出的。由于现实的证券市场及其利用它的主体存在诸多问题，基金管理公司有强烈的倾向乐于将基金投资到发起人可靠、设立程序规范、没有债务负担的新的股份公司中，又由于通过公开发行股份设立股份公司的业务暂停，管理公司一方面面临基金升值的压力，一方面为选择投资适当的品种所困，而他们又不愿承担新的股份公司发起人的责任，甚至在投资后也不愿过多涉及公司的管理活动，因此，私募就是应当被推出的合理制度。股份公司设立时，向不超过200人的人募集，应募者可以提供足额的公司设立资金，同时又能满足他们不承担发起人职责、不参与公司管理机关的组建的愿望，因此向特定对象募集股份（私募）就是一项合理的制度创新安排。


注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


新时期建设学习型监狱人民警察队伍的几点思考

陈平


内容提要：随着监狱体制改革的不断深入，改革过程中的新情况、新问题、新矛盾不断出现。监狱部门要适应新形势下改革和发展的需要，只有不断强化民警队伍建设才能面对诸多挑战。笔者认为，建设学习型监狱人民警察队伍是队伍建设的根本，它能为监狱工作创新和发展提供强有力的思想保证和源源不断的智力支持。本文就建设学习型监狱人民警察队伍的重要性和具体方式，做一粗浅探讨，就教于监狱工作各位同仁。

关键词：监狱人民警察；学习型； 队伍建设；探讨


一、建设学习型监狱民警队伍是大势所趋

　　学习是一个民族和国家生生不息、文明传承、发展进步的重要途径，是一个人获取知识、提高素质、增长本领的重要方式，也是一个政党前进发展的重要保障。正是由于重视和善于学习，我们党才能在长期的革命、建设和改革实践中战胜艰难曲折，不断夺取胜利。创建学习型队伍，形成全面学习的学习型社会是现代社会的一个重要形态，是时代赋予我们的重要使命。党的十六大报告中提出，21世纪中国全面建设小康社会的一个重要文化目标，就是形成全面学习、终身学习的“学习型社会”，促进人的全面发展。面对世界的新变化、形势的新发展，我们党在十七届四中全会上又郑重提出建设马克思主义学习型政党的重大任务，这既体现了党在新的历史条件下永不停滞、积极进取的精神，又明确了新形势下党的建设的新目标，具有重大的理论意义和实践意义。这一要求为监狱建设学习型监狱人民警察队伍提供了强有力的理论支持，监狱工作的改革与创新离不开学习型监狱民警队伍的支撑。

二、建设学习型监狱民警队伍是监狱科学发展的必然要求

㈠是落实科学发展观，确保监狱科学发展的决定性因素。在当今这个以变革、调整、创新为显著特征的时代，科技进步日新月异，新发明、新创造层出不穷，知识生产、知识传播、知识更新速度大大加快，学习能力已经成为竞争力的核心因素。无论是监狱个人，还是监狱组织，如果不加强学习，不提高学习能力，势必会落伍。监狱要更好地肩负起历史和时代赋予的崇高使命，落实好“首要标准”，特别是随着改革开放的不断深入，犯罪类别和犯罪特点的多元性和隐蔽性，要求我们必须更加重视学习、更加善于学习，努力掌握和运用一切科学的新思想、新知识、新经验，更好地带领监狱民警队伍在时代的风云变幻和新时期罪犯教育改造中掌握主动，为构建和谐社会出实招、谋实策。

㈡是战胜前进道路上各种困难和挑战、开创中国特色社会主义事业和监狱工作新局面的迫切需要。建设中国特色社会主义，是一项前无古人的开创性事业，是一个在理论与实践上不断探索的过程。伴随着社会的发展与进步，监狱工作势必也会遇到一些新情况、新问题，特别是我国的经济社会发展正在呈现出一系列阶段性新特征，新情况、新问题、新矛盾不断涌现，面临的困难和挑战世所罕见。开创中国特色社会主义事业新局面，推动监狱工作的不断创新与发展，迫切需要我们更加重视学习、善于学习，不断深化对教育改造罪犯的认识，继续探索、完善适合新时期监狱发展道路和发展模式的新路子，使教育改造罪犯的道路越走越宽广，使监狱工作呈现出崭新的局面。

㈢是党领导下的监狱保持正常运转，和巩固党的领导地位和执政地位的内在要求。从中国共产党成立以致执政的那天起，党的先进性和党的执政地位始终面临着各种考验，面对执政考验、改革开放考验、市场经济考验、外部环境考验，我们比以往任何时候都更加需要学习。只有通过学习不断提高自己，我们的党才能有效应对严峻挑战，永葆先进性，实现永续执政。伴随着共和国的成立，监狱同样走过了数十年的风雨历程，如果监狱民警离开了学习，可想而知，就难以在风云变幻的历史大潮中站稳脚跟，就难以改造好一大批形形色色的罪犯，就难以为维护好社会稳定推动国家的经济建设和发展。

㈣是新时期对监狱人民警察提出的新课题、新使命。 建设学习型监狱民警队伍，是培养监狱民警以价值取向、团队精神、人文素质为内容的人格道德修养。长期的学习教育实践，造就了监狱人民警察特有的思想、道德、精神、作风、意志、品质、风格、仪表，并逐步形成了具有监狱警察特点的群体意识、价值意识、精神风貌、行为规范和管理方法，是一种具有时代精神和鲜明特点的特殊职业文化，它是监狱人民警察在履行职责的同时，在继承自己光辉历史的过程中，积极创造出的具有自己的政治理念、价值取向精神内涵、行业规范和管理模式，是一种传承、一种精神、一种活力、一种风貌，它以监狱人民警察精神为灵魂，是内在精神与外在形象的有机统一，是历史精神与时代思想的融合。实践证明，建设学习型监狱民警队伍，在凝聚队伍战斗力、鼓舞队伍斗志、陶冶队伍情操、树立执法形象、推进监狱改革与发展方面具有不可替代的作用。

三、建设学习型监狱民警队伍，是推动监狱科学发展的重要保障

㈠是监狱民警队伍建设的内在要求和必由之路。首先，建设学习型监狱民警队伍，是监狱机关实践“三个代表”重要思想的具体体现。对照“三个代表”的要求，我们深深地感到监狱民警队伍在政治素质、思想素质、业务素质及纪律作风等方面都存在不少差距。只有切实营造学习型民警队伍的氛围，才能在民警的思想深处树立起治警先强警的意识，解决好队伍中存在的问题，使监狱民警队伍担负起保障和促进社会生产力和先进文化的发展、维护好广大人民群众的根本利益的责任。其次，建设学习型监狱民警队伍，是党的宗旨和监狱工作方针决定的。监狱机关、监狱民警是党和政府联系人民群众的重要桥梁和纽带，监狱工作与人民群众的利益息息相关。当前监狱机关遇到了大量的新情况、新问题，特别是社会形态的多样化，使民警在思想认识上遇到了许多前所未有的冲击和诱惑，少数民警的理想信念动摇，人生观、价值观、道德观出现了这样那样的问题。因此，要想全面适应新时期罪犯教育改造改造的需要，就要求我们不断的加强学习，树立终身学习的理念，这也是建设学习型监狱民警队伍的灵魂。第三，建设学习型监狱民警队伍，是全面提高监狱民警队伍素质的客观需要。目前监狱民警队伍建设要求较多，但成效有待提高。往往在监狱民警队伍中存在的突出问题就是学习层面上的问题，学习不够深入，思想没有转变，造成如“冷、硬、横、推”的问题，耍特权的问题，搞形式主义的问题等等。这些问题说到底，还是学习上存在的问题。因此，要进一步加强和改进监狱民警思想政治工作离不开一支学习型的监狱民警队伍。

㈡有利于增强劳教人民警察队伍的凝聚力。 监狱人民警察队伍是一支具有铁的纪律的部队，必须有强大的精神动力和共同的信念，才能凝聚人心，形成合力。建设学习型监狱民警队伍，能够在潜移默化中强化监狱人民警察之间的沟通、互动，增强监狱人民警察职业的自豪感和认同感，加深监狱人民警察对本职工作的热爱，激发他们对监狱事业的奉献之情，反映他们朝气蓬勃、锐意进取的精神风貌，抒发他们忠于党、忠于祖国、忠于人民、忠于法律的豪迈情怀。培育和发展监狱人民警察文化，有利于全面提高队伍的整体素养，有利于改善监狱人民警察队伍的组织和管理水平，有利于塑造良好的监狱人民警察队伍形象，有利于增强队伍的向心力和凝聚力。

㈢有利于提高队伍的战斗力。建设学习型监狱民警队伍的功能，不仅仅限于提高监狱人民警察队伍的文化素质，更重要的是能在整个队伍中，营造了解人、理解人、尊重人、关心人和信任人的浓厚氛围，为民警展示才艺，施展才华搭建平台，创造条件，使强大的精神力量变为物质力量，从而调动民警锐意进取、创造性地开展工作的激情和为监狱事业建功立业的使命感，增强队伍的活力，提高队伍的战斗力。

㈣有利于提高监狱人民警察思想政治工作。建设学习型监狱民警队伍是推动监狱全面发展的过程，是监狱人民警察队伍建设发展过程的重要组成部分。建设学习型监狱民警队伍，既是对监狱人民警察实施管理教育的重要内容，又是贯彻落实党的十七大四中全会精神的具体表现，同政治思想工作密不可分，从这个意义上说，新形势下的监狱人民警察思想政治工作是一种中国特色社会主义先进文化的体现，也是落实以人为本的科学发展观的必然所在。

四、新时期建设学习型监狱民警队伍的方式探讨

　　六十年来，在不同的历史时期，监狱人民警察为了社会稳定，人民的幸福做出了巨大的贡献。他们忠于党、忠于祖国、忠于人民、忠于法律的政治本色；他们笃定理想，牢记宗旨，执法为民，无私奉献的高尚情操；他们恪尽职守、追求卓越、无私无畏的英雄胆识和与时俱进、开拓创新、勇于拼搏的时代精神离不开党的教育和指引，离不开监狱民警孜孜以求的学习和奉献。那么，如何建设一支新形势下的学习型监狱民警队伍呢？笔者提出以下方式加以探讨：

㈠加强党的思想政治领导，为建设学习型监狱民警队伍提供充实的政治保障。坚持党对监狱的政治领导，发挥党组织的政治核心作用，正是监狱体制改革和发展的客观要求，也是全面提升监狱民警整体素质的内在要求。其深刻含义，就是要把党对监狱机关的政治领导的全部活动落实到监狱工作上，落实到加快监狱体制改革步伐、促进科学管理和科技进步、增强监狱机关的整体战斗力上。这反映了建设学习型监狱民警队伍对党组织建设的要求。党的领导是政治领导，党的思想政治工作，既是管理手段，也是管理方法。应加强党对监狱机关中党员的思想作风建设教育，当前要组织开展好党的十七大四中全会精神的学习和理解。党委要引导党员及广大民警深入学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”和科学发展观重要思想的学习，带动他们树立正确的世界观、人生观、价值观，坚定马克思主义信仰和共产主义信念，形成共同的精神支柱，确保广大监狱民警在政治上、思想上、行动中与党中央保持高度一致。

㈡加大对监狱各类基础建设的投入，为建设学习型监狱民警队伍提供良好的硬件基础。应该说，对基础建设的投入量与监狱机关战斗力的提高是成正比的。在罪犯教育改造基础设施及装备上提高科技含量，是简化工作规程、提高工作效率和工作准确性的重要保证。同时，优化监狱机关办公条件、美化生活办公环境，也是增强民警凝聚力的重要途径。优美、整洁的外在环境对民警具有潜移默化的熏陶作用。下力气搞好环境建设，可培养民警爱岗敬业的思想，从而增强民警对工作单位的亲和力和认同感。

㈢切实加强对监狱人民警察世界观、价值观的教育，加强警察职业道德的培养，为建设学习型监狱民警队伍提供良好的内在动力。人的世界观、价值观并非先天具有，需要培养造就。首先，监狱民警的价值观是以其每位成员的价值观为基础建立起来的，因为每个人的价值观也并非个人独创，它也是从社会的价值观中选择和汲取的。其次，监狱机关为了引导每位成员去完成自己的工作，也须确立一套价值观念，通过法纪、行政、教育等手段把它输送到每位民警的思想中。概括地说，警察的世界观和价值观，在监狱机关工作中占有主导地位并得以体现。各级监狱机关应加强对监狱民警的全心全意为人民服务的宗旨教育，以监狱一线的英雄模范人物为榜样，在监狱民警中大力倡导以为人民服务为核心的集体主义、社会主义思想和艰苦创业精神，形成良好的人民警察职业道德，形成积极向上的精神价值、道德价值、人格价值，形成高尚的社会公德、职业道德、家庭美德，以及对他人、社会、集体、国家的正确态度，做有理想、有道德、有文化、有纪律的新时代人民警察。

㈣争创鲜明的监狱人民警察精神，激发监狱机关的组织活力，为建设学习型监狱民警队伍营造积极向上的氛围。 一是舆论疏导，传扬精神。充分发挥各种舆论工具的作用，形成大力宣传积极进取、刻苦好学、勇于开拓的监狱人民警察精神的浓厚氛围，使民警处处感受到警察精神的存在，以获得耳濡目染、潜移默化的效果。二是领导垂范，典型导向。领导不仅是警察精神的倡导者，还应是躬行者，树立能代表警察精神的各类模范人物，发挥启迪和引导作用。三是自我教育，相互影响。通过监狱人民警察的自我教育，加深他们对警察精神的认同感和理解程度，提高自觉性，自觉性增强了，相互间的影响力就自然大了。四是目标激励，树立形象。将监狱机关各阶段的奋斗目标的教育，同警察精神的贯彻紧密结合起来，激励鼓舞监狱民警，为监狱的改革与发展不懈努力。

㈤坚持以人为本的管理哲学，为建设学习型监狱民警队伍打造坚实的理论基础。 人是物质财富的创造者，也是知识创造的主体，是知识之本。人同样也是监狱机关的无形资源（诸如知识、经验、品德等）的载体。监狱机关的存在、发展，一刻也离不开人。这就必须以人为本，把民警队伍管理上升到真正的科学管理的层次。一是贯彻民主集中制，处理好民主管理和集中统一指挥的关系。在监狱机关内部实行民主管理，首先监狱机关各级领导必须确立高度的民主意识，深入基层，密切联系民警，善于发挥民警的才智和创造力，采用有效措施，鼓励民警参与民主管理；要制定相应的制度，保证民主的实行。监狱机关在改革和发展过程中出现的问题及重大问题的决策时，都要向广大民警通报，发动民警献计献策，分析论证，在集思广益基础上得到解决问题的办法，真正发挥基层民警为监狱机关之“本”的作用。二是坚持人的因素第一，处理好人财物的关系。要以人为本，就要处理好人财物的关系，既重视监狱机关装备、办公条件等基础物质方面的建设，又注重发挥人的能动作用，从确立民警的正确观念和行为准则，选拔、培养、使用人才，从优待警，以礼待警，关心照顾民警生活，保护他们的积极性等方面全面做好人的管理，合理配置人财物三种资源。 三是对民警坚持用育并重，处理好使用与培养的关系。实践证明，监狱管理不仅要着眼于使用人、用好人，而且要培养人、造就人，使一大批民警能够成才。这也是监狱机关的管理目标之一。社会主义市场经济条件下，市场竞争说到底是人才的竞争。谁拥有人才，谁重视和落实人才的培养，谁就能在市场经济大潮中立于不败之地。监狱关也不例外，监狱机关要长期稳定发展就应处理好用人与培养的关系，用育并重，尤其应突出培养。光知道用人不够，一时用好人也不够，更重要的是注意培养人，提升民警的层次，提高其内在素质。光使用不培养，是不会有人才涌现的，这样最后也用不好人，而且会出现人才危机。四是正面激励为主，处理好激励和约束的关系。对人的管理离不开激励和约束，建立激励与约束机制也是民警队伍管理的重要内容。无论激励还是约束，都应通过完善规章制度，达到“法治”。激励从正面给民警以前进目标上的导向，指出该怎么做是正确的，在激励的因素结构、着力点选择、时机等方面体现出队伍管理的魅力；约束则在多个岔路口树起警示牌，告诉民警不该做什么，做了会有怎样的恶果，在约束机制的严密性、规范性和严肃性上体现出制度纪律的铁面无私。简言之，激励给民警以正面引导，以动力；约束从另一面给以警戒、督促。二者相辅相成，相得益彰。两者比较，激励更具积极意义，应视为主要手段。以激励为主，目的在于引导民警主动地把自己的价值取向与监狱工作目标、同警察的价值观和目标达成一致，以使这方面的“有为”换来约束的“无为”，达到一个新的境界。五是立足传承，重在学习。文化是无国界的，是传承和发展的。监狱人民警察要想保持高昂的战斗力和旺盛的生命力，必须始终弘扬主旋律，与全社会的主流文化乃至世界各国监狱的发展趋势紧密联系。建设学习型监狱民警队伍，不仅要立足自身，彰显个性，还要在建设发展社会主义先进文化的大背景下，兼收并蓄，汲取其他行业、部门、地域、民族中富有特色和时代性以及先进性的营养，将其转化为推进监狱民警队伍自身发展完善的有益鲜活元素，注入到监狱人民警察队伍机制改革、内部管理、素质提升、形象塑造中。
建设学习型监狱民警队伍，要把握时代的脉搏，立足于监狱工作实际，反映本质，唱响主旋律，融入到各项业务工作中去，与加强和改进队伍作风建设相结合，与深化监狱体制改革相结合，与创建现代化文明监狱工作相结合，增强学习型监狱民警队伍建设的吸引力、感染力，加强针对性、时效性，使学习型监狱民警队伍建设工作既有整体推进，又有重点突破，不断取得新进展，创造新经验。

主要参考文献：