北京市华丽建材装饰有限公司与付立维等侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
北京市第二中级人民法院（2002）北二中民初字第6031号、北京市高级人民法院（2003）高民终字第402号判决书。

二、案件要旨
商业秘密的权利人可以商业秘密作价入股其他的公司，在进行评估时，商业秘密权利人应提供包括该商业秘密信息的有效状况、技术性能、实用价值，作价的技术根据和标准等的详细资料，以供知识产权评估机构以适当的方式对该商业秘密的价值进行评估。另外，鉴于商业秘密的秘密性属性，出资方在签订投资协议及将商业秘密提供给评估机构进行评估之前，应与其他的投资人及商业秘密的评估机构签订保密协议，明确有关的保密义务和违约责任。

三、基本案情
1998年12月，原告华丽公司与五平塑胶公司签订技术转让合同，有偿受让取得溴化丁基粘结密封胶的胶料配方及中空玻璃复合胶条生产工艺。合同签订后华丽公司委托卢某设计了专用机头模具，并投入生产。2000年3月，经国家玻璃质量监督检验中心检验，使用华丽公司生产的胶条生产的中空玻璃符合国家有关标准。
在开发、生产中空玻璃复合胶条配方及生产工艺的过程中，华丽公司制订了有关中空玻璃复合胶条配方及生产工艺保密条例，规定公司参与该工艺的人员不得泄密，否则将追究其违约责任。同时，华丽公司与其包括被告孙某、付某等员工签订有中空玻璃复合胶条配方及生产工艺保密协议，该协议内容与前述保密条例内容相同。
2001年4月，被告马某等四人（其中被告孙某曾为华丽公司员工，并与华丽公司签有保密协议）共同出资成立了被告高洁胶条厂，经营范围主要为玻璃胶条的制造和销售，被告傅某等四人（原均为华丽公司员工）均为该厂员工。2001年4月13日，高洁胶条厂与案外人陈某签订《技术服务合同书》，约定由其作为高洁胶条厂的技术顾问，向该厂提供“中空玻璃铝芯复合胶条产品胶料配方和生产工艺”，并使该厂胶条产品达到或接近进口胶条水平。合同签订后，陈某依约履行了合同义务并按月领取技术顾问费用。2001年9月25日，经国家玻璃质量监督检验中心对高洁胶条厂送检的中空玻璃进行检验，结论为符合国家有关技术要求。
后华丽公司以高洁胶条厂、付某、孙某等九名被告共同侵犯其商业秘密为由向北京市第二中级人民法院提起诉讼。
经查，2002年4月15日，法院根据华丽公司的申请和其提供的有效担保，依法查封扣押了高洁胶条厂的财务帐目、生产设备、机头模具等。后高洁胶条厂又向一审法院提交了该厂的机头设计图纸和照片。经过对比，高洁胶条厂所使用的机头模具与华丽公司的机头模具设计并不相同。对此，华丽公司未能提供高洁胶条厂所使用的机头模具与该公司的机头模具相同的证据。此外，法院还根据华丽公司调取证据的申请，前往北京市通州区公安局刑侦支队经侦队调取了与本案有关的调查材料。该材料表明，华丽公司对其胶条生产配方和工艺采取了保密措施；付某曾认可高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和工艺是由其和傅某研究制定的，机头设备也是由二人设计并委托他人加工的。
在一审庭审过程中，高洁胶条厂提供了其与案外人陈某签订的《技术服务合同》及陈某收取相关费用的收据，陈某本人亦出庭接受了质询。上述证据证明高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和工艺系案外人陈某转让的，且该厂使用的胶条配方与华丽公司的胶条配方亦不相同。对此华丽公司未能提供相反证据予以反驳。

四、法院审理
北京市第二中级人民法院判决认定，本案华丽公司主张的胶条配方和胶条生产工艺以及专用机头模具设计，符合商业秘密的构成要件，应当受法律的保护。但高洁胶条厂通过举证，能够证明其所使用的胶条生产配方和工艺来源于案外人陈某所转让的技术，且根据对比结论，高洁胶条厂的机头模具也不同于华丽公司的机头模具设计。而对于这两点，华丽公司均未提交任何相应的反驳证据，故应当认定高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和工艺有合法来源，未侵犯华丽公司机头模具设计的商业秘密。虽然在北京市通州区公安局相关部门的调查中，高洁胶条厂的负责人被告付某曾认可该厂所使用的胶条生产配方和工艺系由其和另一被告傅某共同研制的，但在本案审理过程中，高洁胶条厂提供了充分的证据推翻其自认的上述主张。华丽公司虽然主张高洁胶条厂侵犯了其商业秘密，但却未能提供证据证明其主张，故对华丽公司认为高洁胶条厂侵犯其商业秘密的主张，法院不予支持。
被告付某等五人虽曾在华丽公司工作过，应当遵守华丽公司制订的保密条例，且孙某和付某与华丽公司还签订有保密协议，但鉴于不能认定上述五人所在单位高洁胶条厂使用了华丽公司所主张的商业秘密，且华丽公司未有证据证明上述被告具有披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，故华丽公司主张上述被告侵犯其商业秘密，法院不予支持；鉴于孙某等三人从未在华丽公司工作过，华丽公司亦无证据证明该三人曾接触过其公司有关的商业秘密并有不当获取或使用其商业秘密的行为。因此，付某等八人亦未侵犯华丽公司的商业秘密。综上，法院判决驳回华丽公司的诉讼请求。
华丽公司不服判决，认为一审法院在未查明案件事实的基础上，采信被上诉人后补的机头图纸和伪造的技术服务合同，未听取上诉人的辩论意见，也没有采信从通州区公安局取得的证据，作出了有悖法律和事实的判决，故向北京市高院提起上诉。
北京市高院经审理后认为，上诉人华丽公司主张的胶条配方和生产工艺以及专用机头模具设计，是不能从公开渠道直接获取的技术信息，能为权利人带来经济利益，具有一定的实用性，且华丽公司通过制定保密条例等形式采取了合理的保密措施，符合商业秘密的构成要件，受法律的保护。
根据我国民事诉讼法“谁主张谁举证”的规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。本案中上诉人华丽公司主张被上诉人高洁胶条厂所使用的胶条生产配方、胶条生产工艺以及机头模具侵犯其商业秘密，但其提交的证据均不能证明高洁胶条厂使用的胶条生产配方等与其主张的商业秘密之间具有一致性或相同性；法院调取的通州区公安局刑侦支队经侦队的相关调查材料虽表明高洁胶条厂的负责人付某曾认可该厂使用的胶条生产配方和工艺系由其和傅某共同制定的，但在案件审理过程中，高洁胶条厂提供了该厂与陈某签订的《技术服务合同》等证据均证明高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和生产工艺来源于案外人陈某所转让的技术，且该厂使用的配方与华丽公司的配方亦不相同。因此，应当认定该厂所使用的胶条生产配方和工艺有合法来源，未侵犯华丽公司的胶条生产配方和工艺的商业秘密。
被上诉人付某等五人曾在华丽公司工作过，应当遵守公司的保密条例，且孙某和付某与华丽公司签订有保密协议，但鉴于现有证据不能认定上述五人所在单位高洁胶条厂使用了华丽公司所主张的商业秘密，且华丽公司未能证明上述被上诉人具有披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，故华丽公司主张上述被上诉人侵犯其商业秘密，法院不予支持；而被上诉人孙某等三人从未在华丽公司工作过，华丽公司亦无证据证明其曾接触过该公司有关商业秘密并有不当获取和使用其商业秘密的行为，故华丽公司指控上述三人侵犯其商业秘密的主张亦缺乏证据支持，不予支持。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，被告高洁胶条厂与案外人陈某签订《技术服务合同书》，约定陈某为高洁胶条厂的技术顾问，向该厂提供有关生产工艺，并使该厂胶条产品达到或接近进口胶条水平。那么，假设双方达成合议，案外人陈某能否以商业秘密出资入股高洁胶条厂呢，商业秘密作为出资方式时又需注意哪些问题呢？
针对商业秘密的出资问题，我国目前尚没有明确的法律法规加以规定，但《公司法》、《中外合资经营企业法》等法律法规中都对无形资产、专有技术的出资问题做出了规定。如《中华人民共和国外资企业法实施细则》第二十五条规定：“外国投资者可以用可自由兑换的外币出资，也可以用机器设备、工业产权、专有技术等作价出资。”其中的专有技术是指排除在工业产权，即发明专利、实用新型、外观设计、商标之外的无形财产，它不需要经过法定程序授权，也无独占性和明确的时间、地域限制，而商业秘密不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施与专有技术具有一致性，其作为专有技术来进行出资显然在法律上应当是没有异议的。
当股东以商业秘密进行出资时，应当对商业秘密进行评估作价，并核实财产，不得高估或者低估作价。对于出资的商业秘密，出资方应提供详细资料，包括该商业秘密信息的有效状况、技术性能、实用价值，作价的技术根据和标准等，以供知识产权评估机构以适当的方式对该商业秘密的价值进行评估，一般而言，其价值可参考该商业秘密的开发、研制成本或许可使用费等。
由于商业秘密的秘密性属性，出资方在签订投资协议，将商业秘密交付各出资方以供作价评估或正式投产使用前，可考虑与其他的投资人以及商业秘密的评估机构签订保密协议，明确保密义务和违约责任。在投资协议书中，也应注意对商业秘密的范围、内容、使用期限等予以较明确的约定，以免表述的模糊不清所导致的未来的权属争议或其他纠纷。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

国务院办公厅


国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加强钨锡锑行业管理意见的通知
国办发[2005]38号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　发展改革委、国土资源部、商务部、环保总局、工商总局、质检总局、海关总署等部门《关于加强钨锡锑行业管理的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。


中华人民共和国国务院办公厅
二○○五年七月十三日

关于加强钨锡锑行业管理的意见
发展改革委　国土资源部　商务部
环保总局　工商总局　质检总局　海关总署
（二○○五年六月二十七日）


　　钨、锡、锑是我国重要的优势矿产资源，其储量、产量和出口量均居世界前列，在国际市场有着举足轻重的地位。自《国务院关于将钨锡锑离子型稀土列为国家实行保护性开采特定矿种的通知》（国发〔1991〕5号）下发以来，有关部门和地方政府认真贯彻执行，对钨、锡、锑实行有计划的统一管理，在保护资源、规范矿业秩序等方面取得了积极成效。但由于一些地方、企业片面追求局部利益，以及有些管理工作不到位，在钨、锡、锑行业发展中仍存在一些突出问题：一是乱采滥挖现象屡禁不止，造成资源浪费和环境破坏，安全事故时有发生；二是生产经营秩序混乱，产品长期供大于求，造成资源大量流失，资源优势未能有效发挥；三是产业结构不合理，低水平重复建设严重，产品附加值低，出口仍以初级冶炼产品为主，部分高附加值产品尚需进口，产业结构亟待升级。为合理开发利用钨、锡、锑等优势资源，进一步加强对其开发、利用和出口的管理与指导，现提出以下意见：

　　一、发挥规划调控作用，加强法规政策引导

　　制定科学合理的规划，充分发挥规划的调控作用，是促进钨、锡、锑行业健康有序发展的重要措施。发展改革委要会同国土资源部、商务部等有关部门，依照“控制总量、调整结构、节约资源、保护环境、合理布局”的原则，根据国家经济发展和宏观调控的需要，制订我国钨、锡、锑工业发展规划，合理引导投资，制止低水平重复建设；同时，国土资源部和商务部要依据规划，分别会同有关部门制定钨、锡、锑三种矿产年度开采总量和出口产品配额总量计划，下达到各有关矿山和企业执行，严禁超计划开采和计划外出口。

　　发展改革委要会同国土资源部、商务部等有关部门，依据有关法律和规定，尽快起草国家保护性开采特定矿种经营管理方面的法规，规范开采、冶炼、加工及国内外贸易等生产经营秩序，依法加强监督管理，促进行业健康发展。有关部门要研究完善有关政策措施，鼓励钨、锡、锑生产企业加大科研投入，改进工艺装备，提高产品的科技含量和附加值；鼓励企业按照市场经济原则进行联合重组，提高产业集中度，培养具有国际竞争力的企业集团。

　　二、加强行业准入和产品出口管理，提高行业自律水平

　　进一步完善钨、锡、锑行业准入制度，严格准入管理，对达不到准入条件的单位和个人，严禁其从事钨、锡、锑的勘查、开采、冶炼、加工、销售和出口等活动。由国土资源部会同发展改革委尽快制订钨、锡、锑勘查开采领域的准入条件，由发展改革委会同有关部门尽快制订钨、锡、锑生产经营领域的准入条件，提出资金、技术、装备、规模以及能耗、资源综合利用、环境保护和安全生产等方面的要求。继续实行钨、锑出口供货企业资格认证制度，商务部要根据国家产业政策，会同有关部门制订和完善出口经营企业的资质条件，严禁出口经营企业采购无出口供货资格企业的产品，严禁出口供货企业收购无采矿许可证开采企业的矿产品。要继续实行出口配额管理，进一步优化出口产品配额分配结构，严格控制初级产品的配额比例，提高高附加值产品的出口配额比例；要按照国家产业政策的要求，运用经济手段加强对钨、锡、锑及其制品的出口调控。

　　有关行业协会、商会要加强钨、锡、锑行业发展趋势、投资、市场供求、价格和技术进步等方面的分析研究，建立和完善市场信息发布制度，及时公布生产和市场供需情况；协助有关部门做好行业准入标准的制定与实施，提出调控矿山年度开采和出口总量的意见与建议；认真宣传、贯彻国家产业政策；制定行规行约，加强行业自律，防止低价竞销和恶性竞争。

　　三、依法开展清理整顿，规范生产经营秩序

　　为解决当前存在的突出问题，各地区要依据《中华人民共和国矿产资源法》等有关法律法规和国家产业政策，立即组织对钨、锡、锑行业生产经营秩序进行一次全面清理整顿。

　　一是清理整顿钨、锡、锑矿山开采秩序。依法取缔无证开采等违法勘查开采行为，依法查处以承包等方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的行为，制止乱采滥挖。对已取得采矿权证，但浪费资源、破坏环境、安全生产设施不全的矿山企业，要依法予以处罚。严格执行开采总量指标控制制度，对超指标生产的矿山企业，要加大处罚力度，遏制盲目扩大生产规模；在国家新的政策出台前，继续暂停审批和颁发钨矿采矿许可证。

　　二是清理整顿钨、锡、锑生产经营秩序。对任何收购非法开采钨、锡、锑矿产品的单位和个人，要依法进行查处。依法取缔未经审批和无照经营的钨、锡、锑冶炼及钨加工产品（含硬质合金）生产、经营单位。对虽经审批和有营业执照，但污染严重、浪费资源等不符合产业政策和环保法规的生产企业，要依法予以处罚。

　　三是清理整顿钨、锡、锑在建项目。凡未履行国家有关投资管理规定程序建设的钨、锡、锑项目，一律停止建设。在国家新的政策出台前，暂停审批和新建钨、锡、锑采选、冶炼和初级加工产品生产项目；国土资源行政主管部门不得受理用地申请；环境保护行政管理部门不得审批其环境影响报告书和核发排污许可证；工商行政管理部门不予登记注册。

　　各地区要加强对清理整顿工作的领导，成立由政府主管领导和有关部门组成的清理整顿工作小组，组织力量进行调查摸底和开展清理整顿。经清理整顿被依法撤销或关闭的企业，工商行政管理部门要依法责令其办理变更登记或者注销登记。清理整顿工作要于2005年11月底前结束，请各地区于2005年12月15日前将调查和清理结果报发展改革委、国土资源部和商务部。发展改革委要会同国土资源部、商务部等有关部门加强对各地区清理整顿工作的指导，同时要根据各地自查情况，对重点地区、重点企业进行抽查，并将清理整顿结果报告国务院。