国家安全生产监督管理局


关于加强职业安全健康管理体系管理工作的通知

　　安监管技装字[2001] 85号

　　各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理 机构，国务院有关部门：

　　职业安全健康管理体系工作在国家经贸委的领导和全国职业安全卫生管理体系认证指导委员 会指导下，经过两年的实践，得到了稳步发展，同时也积累了很多经验。到今年10月底，已 经批准了16家中介机构开展职业安全健康管理体系咨询业务；受理了18家中介机构职业安全健康管理体系资格认可；培训注册审核员1300余人、企业内部审核员10000余人；注册国家审核员800余人。经过试点认证机构认证审核，取得职业安全健康管理体系认证的企业200余家，另有数百家企业的职业安全健康管理体系正在建立或试运行中。随着我国加入WTO，越来越多的企业开始接纳职业安全健康管理体系的管理思想。

　　但是，最近社会上有的单位把由世界上14个组织提出的职业安全健康评价系列标准(OHSHS18 000)翻译过来，将其作为国际标准加以宣传和应用，对企业产生了误导；也有的单位和组织 擅自进行职业安全健康管理体系注册审核员培训，培训教师未经资质许可，培训质量无法保 证。为进一步加强对职业安全健康管理体系的管理工作，规范职业安全健康管理体系市场秩 序，确保该项工作健康稳定发展，现将有关事项通知如下：

　　一、根据国务院办公厅《关于印发国家安全生产监督管理局(国家煤矿安全监察局)职能配置 内设机构和人员编制规定的通知》(国办发〔2001〕1号)，国家安全生产监督管理局(国家煤 矿安全监察局)职责之一是"指导、协调全国安全生产检测检验工作，组织实施对工矿商贸 企业安全生产条件和有关设备(由其他有关部门承担的锅炉、压力容器、电梯、防爆电器等 特种设备除外)进行检测检验、安全评价、安全培训、安全咨询等社会中介组织的资格认可 工作，并负责监督检查"。职业安全健康管理体系是安全生产监督管理工作的一项重要内容 ，由国家安全生产监督管理局统一管理。今后凡从事与职业安全健康管理体系有关活动的社 会各类中介机构和人员，均须通过全国职业安全卫生管理体系认证指导委员会下设的全国职 业安全卫生管理体系认证机构认可委员会和全国职业安全卫生管理体系审核员注册委员会进 行机构资格认可和人员培训注册。

　　二、各地安全生产监督管理机构和国务院有关部门安全生产监督管理机构，应积极支持企业 职业安全健康管理体系认证工作，指导企业完善安全生产管理制度，建立职业安全健康管理 体系。

　　三、已经批准受理审查的认证机构和经国家安全生产监督管理局认可授权的职业安全健康管 理体系认证机构，要尽快完善内部管理制度，努力提高人员素质，严格按照有关标准和程序 审核企业的职业安全健康管理体系，确保认证工作质量。并将认证审核报告、认证证书副本 分别报送省级安全生产监督管理机构、国务院有关部门安全生产监督管理机构和国家安全生 产监督管理局备案。

　　四、有关职业安全健康管理体系认证认可及监督管理等方面的问题，请及时向国家安全生产 监督管理局报告。

　　二○○一年十一月十三日


国有资产管理局


关于规范股份有限公司国有股权管理有关问题的通知
1996年5月15日，国有资产管理局

国务院有关部门，各省、自治区、直辖市国有资产管理局（办公室）：
为了认真贯彻股份有限公司国有股权管理的有关法规及通知，进一步加强和规范国有股权管理工作，维护国有股权益，现对有关问题作如下通知：
一、国有股权管理审批程序
（一）国有资产占用单位发起设立或国有资产占用单位改建成立股份有限公司并发行境内上市内资股（Ａ股）时，国有股权由地方有关单位持有的，国有股权管理事宜由地方国有资产管理部门逐级审核后，报省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门审批，审批文件报国家国有资产管理局备案；国有股权由中央有关单位持有的，国有股权管理事宜由中央企业主管部门审核后，报国家国有资产管理局审批。国家和各省级国有资产管理部门关于国有股权管理事宜的审批文件是国家证券监管部门发行审核的必备文件。
（二）国有资产占用单位发起设立或国有资产占用单位改建成立股份有限公司并发行境内上市外资股（Ｂ股）以及境外上市外资股（Ｈ股、Ｎ股等）时，国有股权管理事宜由地方国有资产管理部门逐级审核或由中央企业主管部门审核后报国家国有资产管理局审批，该审批文件是国家证券监管部门发行审核的必备文件。
（三）国家股股东和作为发起人的国有法人股股东转让其享有的上市公司配股权时，国有股权管理事宜由地方国有资产管理部门逐级审核或由中央企业主管部门审核后报国家国有资产管理局复审，该复审文件是国家证券监管部门复审配股的必备文件。
（四）国家股股东和作为发起人的国有法人股股东转让其拥有的上市公司的股权（不包括向外商转让股权）时，国有股权管理事宜由国有资产管理部门逐级审核（中央企业由中央企业主管部门审核）后报国家国有资产管理局批准或由国家国有资产管理局会同有关部门批准；以上批准文件是国家证券监管部门批准股东过户的必备文件。
国有股股东转让其拥有的非上市公司的股权（不包括向外商转让）时，股权由地方有关单位持有的，国有股权管理事宜由地方国有资产管理部门逐级审核后报省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门审批；股权由中央有关单位持有的，国有股权管理事宜由中央企业主管部门审核后报国家国有资产管理局审批。
国有股股东向外商转让上市公司和非上市公司股权，待有关法规发布后按规定执行。
二、国有股权管理审核批复的内容
（一）成立公司和发行股票时国有股权管理审核批复的内容
1、资产重组方案；
2、资产评估结果；
3、折股方案以及股权性质、发行前的股权结构和持股单位；
4、发行股票的数量、发行后股本总额、股权结构以及持股单位；
5、预计发行市盈率和发行价格；
6、其它。
（二）转让配股权时国有股权管理审核批复的内容
1、同意持股单位赞成公司配股但又转让配股权的理由以及公司配股方案；
2、持股单位应享有的配股、认购配股的数量和方式；
3、持股单位转让配股权的数量、价格；
4、配股权转让收入的收缴及使用；
5、其它。
（三）转让股权时国有股权管理审核批复的内容
1、同意持股单位转让股权的理由、转让数量、转让的股权性质以及受让单位；
2、转让价格以及定价依据；
3、转让收入金额、收入收缴及使用；
4、其它。
三、办理国有股权管理审核批复事宜需报送的资料
（一）成立公司和发行股票时需报送的资料
1、地方政府或中央企业主管部门下达给企业股票发行规模的文件；
2、省级人民政府或中央企业主管部门同意进行股份制试点的文件；
3、股份制试点可行性研究报告，包括设立方式、资产重组方案、发起人情况、折股情况、股权设置、股权结构、持股单位、发行股票方案以及被剥离资产的管理方案等；
4、公司章程或公司章程草案；
5、发行股票筹集资金运用的可行性报告及有关部门对投资立项的批准文件；
6、资产评估立项、确认报告；
7、会计事务所对试点企业前三年效益的审计报告和发行股票当年企业效益预测报告；
8、承销协议草案；
9、律师出具的资产重组法律意见书；
10、中介机构名单；
11、股份公司以前年度股利发放情况；
12、股份公司以前年度股权变动情况；
13、其它。
（二）转让股权需报送的材料
1、转让股权的可行性研究报告，包括转让原因、转让前后股权结构、转让目的、转让价格的确定及分析、转让数量、转让收入的使用管理、公司效益情况以及受让方的基本情况等；
2、政府或有关部门同意股东转让股权的意见；
3、转让、受让双方草签的转让协议；
4、公司近期的财务报告（年度报告或中期报告）；
5、资产评估资料；
6、公司章程；
7、国有股未绝对控股的，还应提供有关部门关于公司产业政策的要求；
8、其它需要提供的资料。
（三）转让配股权时需报送的材料
1、公司董事会提出的分配和增资配股方案及公司董事会有关决议；
2、持股单位关于公司分配、增资配股及转让配股权的明确意见和理由。意见包括：公司本次配股前后股权结构及其变动情况、配股前后净资产收益率及每股净资产比较、公司以前年度利润分配和增资扩股情况、转让配股权价格确定的依据、国家对公司产业政策的要求等；
3、公司股东数目、前十名股东名称及其持股比例；
4、公司增资配股所筹资金运用的可行性研究；
5、公司近期的财务报告（年度报告或中期报告）；
6、公司基本概况；
7、券商承销配股的协议草案；
8、公司章程；
9、以前年度股本变化情况及分配实施情况；
10、其它需要的材料。
四、国有股股东同意配股及转让配股权须满足的条件
（一）距上次配股的时间必须满一年；
（二）上一次配股后每股平均盈利水平有所上升，并使本次配股后每股平均盈利水平不低于现有水平；
（三）上一次配股所筹资金严格按计划使用，本次配股所筹资金有政府或有关部门对拟建项目的批准文件；
（四）在综合分析本股票二级市场价格、企业盈利状况、每股净资产含量以及合理市盈率的基础上，确定了合理的配股价格，但该配股价格不得低于配股前每股净资产数；
（五）国家需要控股的企业，转让配股权后仍能达到控股要求；
（六）以前年度应分得的股利已按规定收取；
（七）国有股股东在力所能及的情况下认购一定比例的配股；
（八）国有股股东未违反国有股权管理有关法规，公司行为未给国有股权益造成损失。
请依照执行。