科学技术部


科技型中小企业技术创新基金申请须知
科学技术部




科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）是经国务院批准设立、用于支持科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金。科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称“管理中心”），负责创新基金的管理工作。
一、创新基金支持的对象
1．创新基金支持的项目需符合以下条件：
（1）符合国家产业、技术政策，技术含量较高，创新性较强，技术水平至少处于国内领先。
（2）产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益并有望形成新兴产业。
（3）项目应具备一定的成熟性。
①产品处于研发阶段的项目，应已拥有被专家认可的创新性较高的实用技术，有明确的技术线路和产品构想，并有明确的市场应用目标；
②产品处于中试阶段的项目，应已完成产品的样品或样机，并已有完整、合理的工艺路线以及有效的生产及市场经营计划；
③产品处于规模化阶段的项目，应已是成熟的产品并已小批量进入市场，具有较强的市场竞争力。
科技部每年年初发布创新基金年度重点项目指南，同时公布创新基金当年度招标的项目以及招标项目的投标时间及要求。
2．承担创新基金支持项目的企业应具备以下条件：
①具备独立企业法人资格。
②主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务。
③领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。
④职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30％，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10％。
⑤有良好的经营业绩，资产负债率不超过70％；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3％。开业不足一年的新办企业不受此款限制。
⑥有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员。
3．创新基金优先支持的对象：
①鼓励并优先支持产、学、研的联合创新，优先支持具有我国自主知识产权、高技术、高附加值、产业关联度大、节能降耗、有利于环境保护和出口创汇的项目。
②优先支持技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场和效益前景好的企业。
4．创新基金不支持的对象：
①不符合国家产业政策的项目、无自主创新的单纯技术引进项目、低水平重复项目、知识产权不清或有纠纷的项目、单纯的基本建设项目、一般加工工业项目、实施周期超过三年的项目、投资规模过大的项目以及对社会和环境有不良影响的项目。
②已经上市的企业、资产和财务状况不好的企业、中方拥有股权不足51％的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。
二、创新基金支持的方式
根据企业和项目的不同特点，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助、资本金（股本金）投入等不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动。
1．贷款贴息
①主要用于支持产品具有较高技术水平，需要中试或扩大规模，形成批量生产及产业化，银行已经有贷款意向的项目。
②项目总投资在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理。
③贷款贴息一般按申请项目贷款额年利息的50％至100％给予补贴，贴息总额一般不超过100万元，重大项目不超过200万元。
2．无偿资助
①主要用于科研人员携带科技成果创办企业的启动资金，技术创新产品的研究、开发及中试阶段的必要补助。
②项目总投资一般在1000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，企业有与申请创新基金数等额以上的自有资金匹配，项目实施周期一般不超过两年。对于地方政府财政给予匹配资助的项目，同等条件下予以优先支持。
③创新基金资助数额一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。
3．资本金（股本金）投入
①资本金投入主要用于支持技术起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力，预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的项目。
②资本金投入的目的是引导其它资本的投入。创新基金资本金投入一般要求至少有一家以上投资合作伙伴一起投资。创新基金投入数额一般不超过企业注册资本的20％。
③企业资金来源应基本确定，投资结构合理。
④创新基金资本金投入的资金，原则上要求在一定期限内依法收回。
三、创新基金的申请
在同一年度内，创新基金对同一个企业原则上只支持一个项目。
企业应根据申请支持的项目所处的阶段和企业的具体情况，明确选择一种相应的支持方式。
1．申请时间
一般申请项目的申请时间为每年的三月一日至十二月三十一日，接受申请截止时间以申请材料寄出的邮戳日期为准；招标项目的投标时间按具体项目要求确定，截止时间按投标材料收到日期为准。
2．申请程序
符合创新基金申请条件或招标条件的项目，承担企业可按下列程序提出申请或进行投标：
①按统一要求准备申请（投标）材料（具体要求详见“申请材料”部分）。
②推荐单位对申请（投标）项目进行推荐，并按统一要求填写推荐意见表。
③按规定格式录制软磁盘。
④按Ａ4纸张大小将书面材料（附材料目录）一式五份装订成册。
⑤在规定时间内，将完整的申请（投标）书面材料、软磁盘一次性邮寄管理中心。有条件的企业，其软磁盘可通过访问国际互联网创新基金网站，进行辅助的网上申报。材料寄出后，一般不得更改和补充。
管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料。
管理中心的通讯地址：北京3815信箱
创新基金管理中心受理部
联系电话：68515522
邮政编码：100038
Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｈｏｕｌ＠ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｇｏｖ．ｃｎ
创新基金的网址为：ｗｗｗ．ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｇｏｖ．ｃｎ或
ｗｗｗ．ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
3．申请材料
企业申请创新基金支持或投标创新基金招标项目，均应提交以下有关材料：
①《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》。申请贷款贴息的，须分别由开户所在地银行信贷部门和贷款审批银行在《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》的相应栏目中，签署承贷意见。
②按《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告编制提纲》要求编制的《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》，以及有关机构和专家对该报告的论证意见（须附论证专家名单）。
③推荐单位出具的《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》。
④企业法人营业执照（复印件）。
⑤经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业上两年度以及最近一个月的会计报表（复印件），包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等。开业不足一年的新创办企业须报送工商行政管理部门出具的企业注册资金证明（复印件）和最近一个月的会计报表。
⑥可以说明项目情况的证明文件（如科技主管机构或行业主管部门出具的技术报告、检测报告、专利证明，用户使用报告等）。
⑦高新技术企业须附高新技术企业认定证书（复印件）。
⑧国家专卖、专控及特殊行业产品，须附相关主管机构出具的批准证明（复印件）。
⑨地方财政部门匹配资金的项目，须出具地方财政部门的批准文件。
⑩与项目有关的其它参考材料（如列入国家科技计划的有关批准文件、环保证明、奖励证明等）。
对①、②、③项要求的内容，还须按规定格式录制软磁盘。
企业提供的材料必须真实可靠。如发现弄虚作假，管理中心将不再受理该企业的申请。
4．推荐单位
企业提出的申请或进行投标，须经一个推荐单位推荐。推荐单位一般应在企业所在地区选择。推荐单位为熟悉项目及企业情况的地市以上（含地市）科技主管部门或行业主管部门。
推荐单位须对企业提交材料的真实性、可靠性作出评价，并填写《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》。
推荐单位必须严肃、认真、科学、公正地履行其职责，如发现有重大失误或其它虚假行为，管理中心将不再受理其推荐的项目。
5．申请咨询和申请表格等资料的获取方法
创新基金的基本情况、有关文件、申请程序、申请要求以及相关申请表格和磁盘可从国际互联网创新基金网站上浏览；向各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门、各国家高新技术产业开发区管理委员会咨询和索取；也可直接向管理中心咨询和索取。
四、申请受理
1．受理单位
管理中心负责受理创新基金项目的申请。
2．受理处理
管理中心对企业提交的申请材料进行受理审查。对审查不合格的项目，自收到申请之日起（招标项目自招标截止之日起）60天内，管理中心向申请（投标）企业书面发出《不受理通知书》，同时抄送推荐单位。对发予《不受理通知书》的项目，当年不得再次申请。
受理审查合格的项目，管理中心将组织有关专家和机构对其进行立项审查或评标。立项审查未通过或未中标的项目，管理中心将在自该项目申请之日起（招标项目自招标截止之日起）四个月内，书面通知申请（投标）企业，并抄送推荐单位。
所有申请材料一律不退还。管理中心将酌情负责保存或销毁。
3．受理情况查询
企业可通过企业法人代码和《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》中自设的认证密码，从国际互联网创新基金网站上在线查询在申请和立项过程中所有的状态信息。
推荐单位可通过推荐单位代码（由管理中心提供）和《推荐单位信息表》中自设的认证密码，从国际互联网创新基金网站在线查询所推荐的申请项目在申请和立项过程中的所有状态信息。
五、监督管理
通过立项审查并报经科技部、财政部批准的创新基金支持的项目（以下简称“创新基金项目”），将在国际互联网创新基金网站上发布，同时书面通知申请（投标）企业和推荐单位，并与企业签订创新基金项目合同书。管理中心对创新基金项目的实施过程进行监督管理（以下简称“监
理”）。
1．监理内容
监理的内容主要包括：资金到位与使用情况、合同计划进度执行情况以及项目完成的质量情况。
2．监理要求
①承担创新基金项目的企业（以下简称“承担企业”）应自觉接受管理中心对项目实施过程的监理。
②承担企业应在规定的时间内，向管理中心委托的信息汇总部门如实上报管理中心所要求的半年及年度创新基金项目监理信息调查表（含软盘）以及相关附件，并同时抄报推荐单位。
③创新基金的监理工作可以通过国际互联网创新基金网站辅助完成，承担企业可以在线接受监理指导、获得监理要求、查询监理结果信息等。
④管理中心根据创新基金项目监理信息调查和实地考察的结果，对合同作出继续执行、调整或中止等相应的处理。
3．合同变更
合同一经签订不得擅自更改。因不可抗拒的原因，承担企业需对合同的目标、进度和经费进行调整或中止合同时，应向管理中心提交书面申请，经科技部和财政部批准后，方可执行。
4．监理表格等资料的获取方法
监理信息表格、规定格式的软磁盘录入程序可从国际互联网创新基金网站直接下载；或向各省、自治区、直辖市、副省级城市科技主管部门以及各国家高新技术产业开发区管理委员会索取。
5．投诉受理
管理中心受理社会对创新基金项目有关问题的投诉，并对立项或实施过程中有重大争议的项目进行调查，及时提出相应的处理意见。
6．违约处理
承担企业如有严重违约行为，管理中心将依据合同有关条款中止合同。对中止合同的项目，承担企业应进行项目财务清算，并将基金支持的剩余经费如数返还管理中心。同时，将取消该企业以后三年内申请创新基金支持的资格。
六、项目验收
1．验收时间和依据
在创新基金项目合同到期时，管理中心依据合同书对项目的完成情况进行验收。
2．验收内容
创新基金项目验收的主要内容包括：
①合同计划进度执行情况；
②项目经济、技术指标完成情况；
③创新基金研究开发项目取得的成果情况；
④资金落实与使用情况；
⑤项目实施前后企业的整体发展变化情况。
3．验收程序
①承担企业应在项目合同到期后的两个月内，向管理中心报送经推荐单位签署意见的创新基金项目验收表和软盘。
②管理中心收到创新基金项目验收表和软盘后，将根据项目情况，分别以书面审查、委托地方科委审查、管理中心组织实地审查等三种方式，对创新基金项目的完成情况进行审查验收，并填写验收意见。
③经审查后，管理中心对按期完成合同目标及有关要求的项目予以通过验收，并拨付合同约定的经费余额；对基本完成合同目标的项目做结题处理，并视情况拨付或减拨合同约定的经费余额；对没有完成合同目标，差距较大的项目不予通过验收，并停拨合同约定的经费余额。
4．验收表的获取方法
验收表及规定格式的软磁盘录入程序可从国际互联网创新基金网站直接下载；或向各省、自治区、直辖市、副省级城市科技主管部门以及各国家高新技术产业开发区管理委员会索取。



1999年6月26日
国家工商行政管理局


关于印发《工商形象建设年实施方案》的通知
国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为认真贯彻落实全国工商行政管理工作会议精神，指导全系统扎扎实实开展工商形象建设年活动，我局制定了《工商形象建设年实施方案》。现印发给你们，请结合本地实际情况，认真贯彻执行。

工商形象建设年实施方案
根据全国工商行政管理工作会议的总体部署，扎扎实实地开展工商形象建设年活动，是今年全国各级工商行政管理机关的一项重要任务。为了保证工商形象建设年活动有领导、有计划、有步骤地进行，特制定本实施方案。
一、意义和指导思想
工商行政管理机关是主管市场监督管理和行政执法的重要职能部门，随着社会主义市场经济体制的建立和完善，在国家宏观经济管理中的地位和作用越来越重要。为了适应形势发展对工商行政管理工作提出的要求，提高工商行政管理系统队伍素质，全国工商行政管理工作会议决定19
96年在全国工商行政管理系统开展工商形象建设年活动。开展工商形象建设年活动，是工商行政管理机关通过自身的转变，充分发挥职能作用，促进两个根本性转变的重大举措，是建设有权威的市场监督执法机构的重要组成部分，是促进工商行政管理机关建设和队伍建设的关键性步骤，
是搞好今年公平交易执法年的基本保证。
工商形象建设年的实施，应认真贯彻李鹏总理、李岚清副总理关于工商行政管理机关队伍建设、廉政建设的指示精神。在搞好公平交易执法年的同时，把形象建设当作具有战略意义的头等大事来抓。围绕1996年全国工商行政管理工作的中心任务，统一组织，统筹规划，坚持标准，
积极协调，稳步推进，抓出实效。
二、总体要求和工作重点
工商形象建设年的总体要求是树立四个形象：一是忠于职守、公平公正的执法形象；二是甘为公仆、廉洁自律的廉政形象；三是勤政高效、文明礼貌的办事形象；四是着装整齐、举止端庄的仪表形象。
1996年的工商形象建设要围绕把风气搞正，集中抓好两个重点：一是就工作部门而言，县级以上各级工商行政管理机关重点解决“案、费、证、照”问题；基层工商所重点解决“吃、拿、卡、要”问题。二是就工作人员而言，各级领导干部重点解决好讲政治的问题；一般工作人员
重点解决好讲正气的问题。
通过工商形象建设年活动，使全国工商行政管理系统队伍的风气有较大转变，面貌有明显改观，素质有新的提高，为履行行政执法、监管社会主义大市场的职能，奠定坚实的基础。
三、实施步骤和具体措施
（一）实施步骤
工商形象建设年活动大致分三个阶段进行：一是动员、学习阶段。首先在全国工商行政管理系统广泛、深入地开展工商形象建设年的学习、动员活动，组织全体干部职工认真学习有关廉政建设、队伍建设的文件和指示，提高对开展工商形象建设年活动的认识，并结合实际制定计划。二
是宣传、教育、对照检查和搞好整改阶段。二、三季度要在大力开展工商形象建设年宣传、教育活动的同时，对照有关规定、制度和先进模范人物、先进集体的事迹进行检查，找出本部门、本单位及个人存在的不足之处，制定整改措施，并加以落实。三是总结表彰阶段。年终要对工商形象
建设年的活动进行总结，结合年度考核、评比情况与人事部联合进行“双先”表彰，同时搞好系统内表彰工作，在此基础上提出今后深入开展工商形象建设活动的意见。
（二）具体措施
1、抓建章立制。围绕解决“案、费、证、照”、“吃、拿、卡、要”的问题，进一步建立和完善规章制度。上级机关要为下级机关做表率，国家工商行政管理局要带好头。国家工商行政管理局今年要重点抓好以下规章制度的建设和落实：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《
国家工商行政管理局办案工作规范》、《处理广告投诉、举报工作的制度》、《广告经营审批须知》、《广告监督管理人员依法行政管理的规定》、《广告监督管理机关廉洁自律、严格执法的规定》、《企业注册工作程序》、《企业注册工作制度》、《商标业务工作程序》。监察部门要总
结、推广石家庄“两费”的收取办法，进一步使这项工作科学化、规范化。县级以上工商行政管理机关和基层工商所、站、队也要围绕解决“案、费、证、照”、“吃、拿、卡、要”问题，结合当地实际，制定、落实并完善各项具体的规章制度。
2、抓宣传教育。要围绕工商形象建设年的活动，充分利用各种新闻媒体，如：电视、报纸、广播以及内部刊物，搞好多形式、多侧面、多层次的外部和内部的宣传工作，大力报道工商行政管理战线的工作成绩、先进典型和崭新风貌。国家工商行政管理局今年在全系统突出组织开展工
商职业道德教育，并在上半年结合执法宣传进行工商形象的广泛宣传，下半年结合“双先”评选，重点宣传在工商行政管理工作中涌现出来的先进单位和优秀个人。第四季度国家工商行政管理局要举办首届全国工商行政管理系统书画摄影展。各地工商行政管理局要下功夫做好宣传教育工作
，从实际出发，组织各种形式的交流、学习、宣传活动。
3、抓监督检查。要围绕影响工商形象的热点问题，抓好系统内外的监督检查。国家工商行政管理局1996年监督检查的主要内容是：公平交易执法人员查处经济违法违章案件情况，广告经营单位审批和查处广告违法案件的情况，商标管理人员利用职务之便私自代理商标、收受好处
的行为，企业登记注册档案、审批工作程序和核准依据等。各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局，要按选定的执法监察项目，全面开展自查。国家工商行政管理局抓进度，抓落实，并组织重点抽查。监督检查工商形象，要动员和运用社会力量，可采取向各种被监管对象、服
务对象和广大消费者开展问卷调查，组织人大代表、政协委员对工商行政管理工作监督指导，聘请部分大、中型企业和个体工商户担任社会监督员、信息员，以及建立健全举报制度和明查暗访等形式，对工商行政管理工作进行经常的、有效的监督检查。
4、抓表彰和查处。大力表彰先进单位和优秀个人，认真查处违法违纪行为。年底，国家工商行政管理局与人事部，要对工商行政管理工作中涌现出来的先进集体和先进工作者进行联合表彰；同时在全系统内开展全国工商行政管理系统先进工商所和优秀工商行政管理人员的表彰活动。

对有违法违纪行为和顶风违法违纪的，要依照法律、法规、规章、规定，严肃处理，并在系统内进行通报，公开处理结果。对严重违法违纪、不适合在执法岗位工作的人员，要严格执行国家公务员辞退制度及时调离或辞退。
四、实施要求
（一）加强领导。开展工商形象建设年的活动是全国工商行政管理系统的一项重要工作。领导干部要带好头，以自身的良好形象为表率。各级工商行政管理局主要负责同志要亲自抓，分管负责同志要具体抓，分级负责、分类指导，既要认真部署，又要定期听取汇报，掌握工作进度，研
究解决遇到的困难和问题，使这项工作落到实处。国家工商行政管理局成立工商形象建设年活动领导小组，副局长韩新民任组长，办公室主任惠鲁生任副组长，办公室、人事司、宣教司、监察局、机关党委等部门负责同志为成员。在开展工商形象建设年活动中，综合部门要按照分工，把任
务分解到具体处、室和人员，切实负起责任，其它业务部门也要围绕工商形象建设年的要求，积极配合，做好工作。
（二）结合实际。在开展工商形象建设年的活动中，既要统一领导，坚持标准，抓住重点，也要充分发挥各地工商行政管理局的积极性、主动性和创造性。要根据本《实施方案》的要求，紧密结合各地区、各部门的实际情况和特点，制定具体的、有针对性的、可操作的实施方案和办法
，力求把工商形象建设年搞得生动活泼，扎实有效。
（三）狠抓落实。各级工商行政管理机关在当前业务工作十分繁重的情况下，对工商形象建设要统筹安排、精心组织，真抓实干，务求实效，避免一阵风和走过场。全系统上下配合，各部门齐抓共管，与此同时，要积极争取各级政府和政府有关部门、社会各界的支持、配合，使这项工
作更加广泛、深入、扎实地开展下去。







1996年3月14日