刑事案件从宽处罚量刑情节探析
王克先 浙江新时代律师事务所
[摘 要]律师在大量的刑事案件中不是无罪辩护，而是提出罪轻或者减轻、免除犯罪嫌疑人、被告人刑事责任的从宽处罚辩护。免除处罚、减轻处罚、从轻处罚以及其他从宽处罚的情节是从宽处罚辩护的基础。司法实践中除了法定从宽量刑情节和酌定从宽量刑情节外，已有一些酌定从宽量刑情节被司法解释明确肯定，这些情节可以称其为准法定从宽量刑情节，对从宽处罚辩护具有十分重要的价值。
[关键词]刑事案件 从宽处罚 量刑情节
《律师法》第31条规定，律师担任辩护人的，应当根据事实和法律，提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益。
对每一位刑事辩护律师来说，最大的愿望是无罪辩护。但是，公诉机关留给律师这样的机会实在太少了，绝大多数律师与无罪辩护无缘。律师在大量的刑事案件中，更多的是提出罪轻或者减轻、免除犯罪嫌疑人、被告人（统称犯罪人）刑事责任的意见，而提出意见的基础在于案情，注重点则是各种从宽处罚量刑情节：免除处罚、减轻处罚、从轻处罚以及其他从宽处罚情节（统称从宽处罚量刑情节）。
一、量刑和量刑情节概述
㈠量刑和量刑情节。
《刑法》第61条规定，对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
量刑是人民法院对于犯罪分子依法裁量决定刑罚的一种审判活动。[01]
量刑情节，是人民法院对犯罪分子量刑时，据以决定处刑轻重或免除处罚所依据的各种情况。[02]
与定罪情节相比较，量刑情节是不说明犯罪性质的事实情况，在行为人的某种行为已经构成犯罪的前提下，对犯罪人量刑时考虑的各种情况。当一个犯罪规定有几个档次的法定刑时，人民法院须根据量刑情节选择法定刑。宣告刑虽以法定刑为基准，但有可能根据量刑情节突破法定刑，如具有减轻、免除刑罚处罚的情节时，就可能低于法定刑判处刑罚或者免除刑罚处罚。
犯罪构成要件和定罪情节比较确定，使得定罪错误的机率很低，在实践中犯罪人被宣告无罪的可能性确实也很小。但由于法定刑有一定幅度，并且在一定条件下可以突破，法官具有自由裁量权，犯罪人得到较大幅度的从宽处罚是有可能的。从宽处罚量刑情节，特别是酌定从宽量刑情节可以说存在于所有的刑事案件中，从这种意义上说，律师熟练掌握从宽处罚量刑情节比掌握定罪情节更为重要。
㈡量刑情节的分类。
量刑情节，从不同的角度、根据不同的标准，可以划分为不同的种类。1）以是否具有法律明文规定为标准，可以划分为法定量刑情节和酌定量刑情节；2）以对犯罪人所处刑罚的轻重为标准，可以划分为从宽的量刑情节和从严的量刑情节；3）以对量刑结果是否必然产生影响为标准，可以划分为“可以”的量刑情节和“应当”的量刑情节；4）以量刑情节所具有的功能为标准，可以划分为反映社会危害性的量刑情节和反映人身危害性的量刑情节。[03]
㈢量刑情节的意义和适用。
司法实践中，法定量刑情节和酌定量刑情节，“可以”的量刑情节和“应当”的量刑情节的划分最有价值，而从宽量刑情节和从严量刑情节对量刑结果发生最大的影响。
⒈法定量刑情节，就是刑法明文规定的量刑时适用的情节。其中包括依照总则规定，对各种犯罪共同适用的情节；以及依照分则规定，对特定犯罪单独适用的情节。[04]
酌定量刑情节，是根据立法精神，从审判实践中总结出来的，由人民法院灵活掌握、酌情适用的情节。[05]
法定量刑情节由法律明确规定，在适用时问题较少争议较少。但是，酌定量刑情节存在于所有的刑事案件中，而法定量刑情节却并非如此，酌定量刑情节对量刑的影响更有普遍性。法定量刑情节是根据普遍的具有一般意义的一些情况作出的统一性规定，往往比较抽象、概括、原则，而实际的审判必须得出一个具体的宣告刑或免予处罚的结论，因此，人民法院在量刑时不得不考虑酌定情节，不得不考虑个案的千差万别的具体情况。所以说，酌定量刑情节是法定量刑情节的必要补充。
但在二者的适用上，法定量刑情节应当优先于酌定量刑情节，以法定量刑情节为基本，以酌定量刑情节为补充，二者应当相统一。
⒉“应当”的量刑情节是刑法明文规定的，对量刑的结果必然产生从宽影响的情节。“可以”的量刑情节是指刑法规定的，对量刑结果或然产生从宽影响的情节。
“应当”的量刑情节也称命令型情节，法官只能适用而不能选择。“可以”的量刑情节也称授权性情节，可由法官自由裁量是否适用。根据刑法条文明确性、提示性、严肃性的规则，授权性情节一般情况下需要适用，但是对于有法定或者酌定从重的情节，可以不适用。
⒊从宽的量刑情节是指对犯罪人的量刑产生从宽或有利影响的情节，包括免除处罚情节、减轻处罚情节与从轻处罚情节；从严的量刑情节是指对犯罪人的量刑产生从严或不利影响的情节，即从重处罚情节。
以下不再涉及从严的量刑情节，所有内容都以从宽处罚出发。
二、法定从宽处罚及情节
为便于确定最有利于犯罪人的从宽量刑情节，本文主要以从宽量刑情节的从宽程度出发归类和排列。把刑法条款中最轻的从宽情节为标准归类，比如：一个刑法条款有从轻、减轻、免除处罚内容的，不分从轻、减轻、免除排列的先后均归入免除处罚情节类，而从轻、减轻情节类中不再列入；同一类中不以条款先后排列，而是以量刑轻的在前，即按应当、可以，免除、减轻、从轻处罚的顺序排列，其他从宽处罚情节在最后。应当、可以情节则不单独分类，总则、分则情节也不单独分类。后面章节中的从宽处罚情节等也按此原则排列。
㈠法定免除处罚及情节。
⒈法定免除处罚及适用条件。
免除刑罚，就是对犯罪分子作有罪宣告，同时免除其刑罚处罚。[06]
《刑法》第37条规定，对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，……。
据此，免除处罚的适用必须具备以下三个条件：
⑴行为人的行为已经构成犯罪，这是免除处罚的前提条件。行为人的行为如果不构成犯罪，无须刑罚处罚，就不存在免除处罚问题。
⑵犯罪情节轻微，是免除处罚的本质条件。所谓犯罪情节轻微是指犯罪行为的社会危害性较小，对国家和人民造成的危害不大，犯罪人的人身危险性较小。
⑶不需要判处刑罚。这是免除处罚的必要条件。
行为人的行为只有同时具备上述三个条件，才能对其免除处罚。
⒉免除处罚情节（包括同一条款的减轻、从轻处罚情节）。
⑴应当免除处罚的情节。
没有造成损害的中止犯。
《刑法》第24条每二款规定，对于中止犯，没有造成损害的，应当免除处罚；……。
⑵可以免除处罚的情节。
①犯罪较轻且自首的。
《刑法》第67条第一款规定，……对于自首的犯罪分子，……其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
②非法种植毒品原植物在收获前自动铲除的。
《刑法》第351条第三款规定，非法种植罂粟或者其他毒品原植物，在收获前自动铲除的，可以免除处罚。
⑶应当减轻处罚或者免除处罚的情节。
①防卫过当。
《刑法》第20条第二款规定，正当防卫明显超过必要限度造成重大损害的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚。
②避险过当。
《刑法》第2l条第二款规定，紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚。
劳动和社会保障部、中国电力企业联合会


关于实施电力高技能人才培训项目的通知

各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）、各有关电力公司：

为加快电力行业高级技能人才队伍建设，根据实施国家高技能人才培训工程的总体安排，
劳动和社会保障部与中国电力企业联合会决定联合实施电力高技能人才培训项目。现就有关
事项通知如下：

一、目的
根据国家高技能人才培训工程的部署，结合电力行业高级技能人才的实际需求情况，研
究解决电力行业主干工种（岗位）的高级工、技师和高级技师（以下统称“高技能人才”）在
职、后备人员培养的途径、方式和手段，加大高技能人才培训工作的力度，并确立与其相适
应的选拔、使用、激励机制，以解决电力行业高技能人才严重短缺的问题。

二、目标
先期在电力行业重点企业选择6～8个骨干职业（工种或岗位）进行试点，并逐步扩展工
种（岗位），力争通过3年的努力，使电力行业重点企业的相关职业（工种或岗位）的高技能
人才比例及其复合能力素质明显提高；初步形成适合电力生产需要的高技能人才培训、成长
机制。
通过更长时期的努力，将已取得的成果逐步拓展到电力行业其它企业及其主干职业（工种或
岗位）中去，使高技能人才的能力素质和人员比例逐步适应不断发展的电力生产建设新形势
需要。

三、实施范围
（一）首批进入项目实施的重点企业：国家电网公司、中国南方电网有限责任公司、中
国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司、中国电力投
资集团公司、国家开发投资公司、北京国华电力有限责任公司、内蒙古电力有限责任公司、
广东省粤电资产经营有限公司、中国水利电力建设集团公司、中国葛洲坝集团公司、新力能
源开发公司。其它进入项目实施的电力企业，由中国电力企业联合会统一组织申报、核准，
并报劳动保障部备案。

（二）实施的工种、岗位：以国家职业标准和国家《职业技能鉴定规范》为依据，结合
电力技术和企业发展的实际情况，坚持“先主后辅，先易后难”的原则，先分别在供电、发
电、水电类生产岗位中确定变电站值班员、变压器检修工、配电线路工、集控值班员、汽轮
机本体检修工、继电保护工、水工浇筑工、水工建筑测量工为实施试点职业（工种），取得
经验后，再逐步扩展到电力生产建设其它主干工种或岗位。

四、项目工作内容
（一）开展电力高技能人才培训项目相关课题的研究。分期分批立项研究、开发涉及电
力高技能人才培训项目有关方面的政策、评估机制，培训基地建设标准，培训大纲、教材、
手段，技能型师资队伍建设等方面的课题，并将课题研究成果应用到项目实施中去。

（二）开展电力主干职业（工种或岗位）高技能人才需求预测和分析。

（三）充分发挥企业在高技能人才培养工作中的主导作用，推动建立并完善电力行业高
技能人才有效培养机制。
1.企业要结合自身实际和发展需要，从企业可持续发展角度统筹规划高技能人才培养工
作，具体实施岗位适应性培训、转岗培训和技能提高培训等。
2.企业要为职工创造主动学习、终身学习生产技术的良好环境，鼓励职工岗位成才，制
定培训、考核、使用、待遇相统一的激励政策，提高高技能人才的工资水平和福利待遇。
3.企业要多渠道筹措、落实高技能人才培训经费，加大培训投入。
4.企业应加大对培训基地建设的投入力度。

（四）推动电力教育培训机构与企业的紧密合作与优势互补，本着优化配置、合理布局、
资源共享的原则，依托电力行业现有的骨干职业技术学院、高级技工学校、中等职业学校、
培训中心，建立起能覆盖全行业地域和主要职业（工种或岗位）分布的三级电力高技能人才
培训基地网络。

1.评估确立30个左右的“电力行业高技能人才培训基地”（简称“行业培训基地”）。
每个省依托已具备相应培训资质的教育培训机构原则上设立一个行业培训基地。由中国电力
企业联合会统一组织评估后公布，实施以下培训：面向本企业的需求，实施在职、后备人员
的高技能人才培训和相关培训资源的研发；面向本省电力企业和社会，通过委托或订单，实
施在职、后备人员的培训；同有关职业技术学院、中等职业学校进行联合办学，开展企业需
求的各层次技能人才培养；同高级技工学校联合办学，经省级劳动保障部门同意后，面向中
等职业学校毕业生和具有同等学历的中级技术工人，开展高级技工学制教育；面向本省各类
电力技能人才培训机构，开展培训协作。

2.在行业培训基地的基础上，分期评估确立5～10个“国家级高技能人才（电力项目）
培训基地”（简称“国家级培训基地”）。原则上一个大区（电力行业划分标准）设立一个
基地，由劳动和社会保障部统一公布，实施以下培训：面向本企业的需求，实施在职、后备
人员的高技能人才培训和相关培训资源的研发；定向联系大区内若干重点企业并面向社会，
通过委托或订单，实施在职、后备骨干人员的高技能人才培训和相关培训资源的研发；根据
自身的师资和设备条件，面向全行业实施部分专业高技能人才培养的师资培训；面向高等教
育毕（结）业生中尚未就业的人员或与高等院校联合办学，培养具有较高文化层次、复合型
的技能人才；同有关职业技术学院、中等职业学校进行联合办学，开展企业需求的各层次各
类别技能人才的培养；同高级技工学校联合办学，面向中等职业学校毕业生和具有同等学历
的中级技术工人，开展高级技工学制教育。承担本项目的部分课题研发工作，进行培训计划、
培训课程、培训教材、培训方式、培训手段的研究和开发，开展示范性培训；面向本区域各
类电力技能人才培训机构，开展培训协作；独立或联合本区域内具有一定特色的电力企业培
训基地面向全行业开展高技能人才培训。

3.各电力基层企业根据需要可以自主建立一至若干个“企业高技能人才培训基地”（简称
“企业培训基地”），通过与国家级培训基地和行业培训基地的协作联合，充分发挥其与生产
实践紧密结合的优势，面向本企业，实施部分工种岗位的高级工、技师培训。

（五）在政府指导、行业自律规范下，建立行业高技能人才快速成才机制。
1.建立全行业范围内的中国电力企业联合会与各电网、发电、水电建设公司，各省范围
内的省电力行业协会与各企业省级分支机构，各公司范围内的母公司与其基层企业之间的电
力高级技能人才培训工作体系，各履其职，分级分类协调管理，促进本项目培训工作的机制
建立、措施落实和培训资源的共享。
2.积极推进电力行业职业资格证书制度和就业准入制度，加大高技能人才的职业资格鉴
定和技师考评的改革工作力度，畅通技能人才成长渠道。
3.通过开展国家、行业、基层企业的分级培训、职业技能鉴定、技术比武和技术创新活
动，形成电力行业高技能人才的逐级选拔途径。
4.逐步完善高技能人才培训的规范、标准、教材等基础工作，促进仿真模拟技术和现代
培训技术手段的开发和应用。
5.开展对培训质量和培训基地的评估、交流工作，逐步建立培训质量评估标准，通过自
评自检与行评、交流相结合的方式，促进各级培训基地的培训质量及教学管理的建设，提高
办学水平。加强教师特别是生产实习或实操指导教师的培训力度。
6.加大对培养高级技能人才等方面的宣传力度，在全行业营造尊重技能人才、争当技术
标兵的良好氛围，形成有利于高技能人才成长的社会环境。

五、组织推动

（一）劳动和社会保障部是本项目的政府归口主管部门，对涉及项目的国家政策等问题
进行协调和决策。

（二）中国电力企业联合会是具体组织本项目的牵头单位，通过成立由中国电力企业联
合会有关领导任主任、各实施单位人力资源部主任参加的“电力高技能人才培训项目推动工
作委员会”（以下简称“委员会”），在劳动和社会保障部的指导下，负责组织本项目的实施，
并对本项目涉及的行业性重大问题进行协调和决策。该委员会办公室设在中国电力企业联合
会教培中心。委员会下设工作小组。
工作小组由中国电力企业联合会有关部室负责人任组长，各实施单位人力资源部门有关
人员参加，在委员会的领导下，组织开展本项目相关的课题研究，人才需求预测，政策、标
准、教学手段与教材的开发，培训质量评估和师资队伍的建设，高级技能人才职业技能鉴定、
考评、技术比武等工作，探索职业技能鉴定和技师考评的改革，并推动、协调培训与鉴定各
项工作的实施。

（三）各项目实施单位也应成立相应的组织领导和工作机构，负责推动项目在本单位的
实施。

六、实施步骤

（一）启动阶段（2003年11-12月）
1.成立“电力高技能人才培训项目推动工作委员会”及工作小组，各实施单位也成立相
应的项目领导与工作机构。
2.开展相应的课题研究，提出行业培训基地建设标准。
3.部署开展高技能人才需求预测工作。
4.确定先期试点工种或岗位。

（二）实施阶段（2004年1月至2006年10月）
1.定遴选行业培训基地和国家级培训基地的原则。
2.分批实施国家级培训基地、行业培训基地遴选工作，确定企业培训基地。
3.公布电力高技能人才需求预测统计信息。
4.公布本项目课题研究、资源开发成果，并组织实施。主要包括：培训大纲、教材和教
学手段的研发；确定行业“双师型”标准，开展相应的培训认证工作；确定行业评估标准，
开展相应的评估工作。
5.研究开展与培训相结合的高技能人才考评工作，组织部分工种的各级技能大比武活动。
6.进行阶段性总结、交流，推广工作经验。

（三）项目成果评估阶段（2006年10-12月）
1.由本项目的各实施单位分级进行自行评估。
2.由中国电力企业联合会组织进行整体项目的评估汇总和信息公布。
3.由劳动和社会保障部组织进行检查评估。
4.项目总结并确定下一步工作规划。



二○○三年十二月五日