青海省人民政府


青海省印刷行业管理办法

　（１９９４年５月２４日青海省人民政府第８次常务会议通过１９９４年５月２４日青海省人民政府令第十号发布施行）



第一章　总则





　　第一条　为加强对印刷行业的管理，保护合法经营，制止非法印刷活动，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本办法（以下称办法）。


　　第二条　凡在我省行政区域内经营排版、制版、印刷、复印等业务的印刷企业都应遵守本办法。


　　第三条　青海省新闻出版局是全省印刷行业的管理部门，负责全省印刷活动的监督管理工作；各州（地）、市、县新闻出版（文化）行政管理部门负责本行政区域内印刷活动的监督管理工作。
　　各级公安、工商行政管理部门按照各自的职责对本行政区域内的印刷活动进行监督和检查。


　　第四条　印刷行业管理部门的职责是：
　　（一）贯彻执行国家关于出版、版权、印刷行业管理等方面的法律、法规和规章，制定具体的管理制度和行政措施；
　　（二）制定并组织实施全省印刷事业的科技发展规划和标准化规划，进行技术和质量监督，指导印刷企业开展对外交流和贸易合作；
　　（三）负责印刷企业开办、登记以及图书报刊印刷定点企业审核批准的有关事宜；
　　（四）负责正式出版物和非正式出版物的印刷许可证管理，组织对印刷企业的年检工作；
　　（五）会同公安、工商行政管理部门对印刷活动进行监督管理，依法查处非法印刷活动和非法出版物，保护出版、印刷、发行单位的合法权益。


　　第五条　本办法所称的正式出版物，是指出版社批准出版或经省新闻出版管理部门登记注册，并公开发行的图书、期刊、报纸等。
　　非正式出版物是指由非出版单位经行政主管部门同意，报省新闻出版局批准发给《准印证》，供单位内部使用，不得公开征订销售的资料性的图书、报刊等。


　　第六条　本办法所称的非法出版物是：
　　（一）违反宪法和法律，危害民族团结和社会安定以及反动淫秽、封建迷信的出版物；
　　（二）假冒出版社名义或伪造书号盗印的出版物，以及买卖书号、刊号从事出版投机活动印制的出版物；
　　（三）违反国家出版、版权、印刷管理规定，以及非出版单位擅自印刷、发行、销售的出版物；
　　（四）其他国家规定明令禁止的出版物。


　　第七条　各级新闻出版（文化）行政管理部门应配备专职或兼职检查人员对本行政区的印刷活动进行监督和检查。

第二章　印刷企业的监督和管理





　　第八条　开办印刷企业，应按下列程序申请、审批和登记：
　　（一）经企业所在地县级新闻出版（文化）行政管理部门审核同意，报州、地、市新闻出版（文化）行政管理部门批准，发给《印刷企业经营许可证》，同时报省新闻出版局备案；
　　（二）申请人持上述批准文件，按规定到公安、工商行政管理部门办理《特种行业管理许可证》和《工商营业执照》；
　　（三）承办图书、期刊、报纸等正式出版物和非正式出版物的印刷企业，由省新闻出版局审核发给《图书报刊印刷许可证》，方可承印许可范围内的印刷业务。
　　单位内部的印刷厂对外承揽印刷业务的，须按前款规定办理有关手续。
　　印刷企业歇业、转业、合并、分立、迁址、变更经营项目的，按原审批程序办理注销或变更登记。


　　第九条　印刷企业必须严格执行承印、登记、制作、检验、监印、监销、保管、取货等管理制度。对单位和个人委印的印件，应登记委印人的名称、地址、经办人姓名、印件名称、内容和数量；按规定需要批准的，还需登记批准文件的名称、编号。
　　承印正式、非正式出版物的定点印刷企业，应向省新闻出版局按季报送印刷统计报表。

第三章　图书报刊的印刷管理





　　第十条　机关、团体、学校、企事业等单位，编印供内部使用的图书、期刊、资料、必须经主管部门审查，报省新闻出版局发给《准印证》，方可印制。


　　第十一条　领有《图书报刊印刷许可证》的印刷定点企业，必须遵守以下规定：
　　（一）承接出版单位委印的图书、期刊、报纸等正式出版物，必须要求委印单位出具发排单、付印单、或出示报纸、期刊登记证；
　　（二）承印非出版单位委印的内部书刊、资料等非正式出版物，应要求委印单位出具省新闻出版局核发的《准印证》；
　　（三）承印外省（区）出版社的出版物、非出版单位的非正式出版物，必须出具省级新闻出版部门核发的《准印证》。


　　第十二条　印刷企业承印各种正式出版物和非正式出版物，必须与委印单位签订规范的印制合同，并全面履行合同。
　　印刷企业不得以任何方式将委印单位出版物的纸型及印版底片租借、转让给其他单位和个人复制、印刷；不得擅自加印、自行征订、发行和销售所印刷的各类出版物。


　　第十三条　印刷企业必须按规定在出版物上刊印图书的标准书号、报刊登记证号或《准印证》批准号，以及本企业的真实名称和地址。

第四章　其他印刷品的管理





　　第十四条　印刷企业承印图书、报刊以外的其他印刷品，必须遵守以下规定：
　　（一）承印带有广告宣传内容的印刷品，必须要求委印单位出具工商行政管理部门核发的《工商营业执照》或《广告经营许可证》；
　　（二）承印带有厂名、企业标识、认证标志、名优标志的商品装潢包装品，必须要求委印单位出具介绍信和有关部门的批准证书；
　　（三）承印商标的，按国家工商行政管理局《商标印刷管理办法》执行；
　　（四）复制标有密级的文件、资料、图表和书刊的，按国家《印刷、复印等行业复制国家秘密载体管理办法》执行；
　　（五）印制通告、布告、证明身份资格的毕业证书、职称证书等印刷品，必须要求委印单位出具其主管部门的证明和承印单位所在地县级以上公安部门和有关部门的批准手续；
　　（六）印制机关、团体、学校、企事业单位的工作证、介绍信、有单位名称的信封、信纸等，必须要求委印单位出具单位证明。印刷企业确需留样张的，应征得委印单位同意，并在印件在加盖“样张”戳记，防止丢失和外流；
　　（七）印制宗教印刷品按《青海省宗教印刷品印刷、销售暂行办法》办理。


　　第十五条　印刷企业未经公安部门批准不得从事刻制印章和出售铅字业务。

第五章　奖励和处罚





　　第十六条　对遵纪守法，自觉抵制非法印刷活动，以及检举揭发或协助破获重大非法出版案件的印刷企业和个人，由新闻出版（文化）行政部门或案件查处部门给予表彰和奖励。


　　第十七条　对违反本办法第九条规定，不认真执行内部监督管理制度的印刷企业，有关部门可予以通报批评、警告；对企业负责人和直接责任人可处以三百元以下罚款。


　　第十八条　印刷企业有下列行为之一的，可根据情节处以没收非法所得、责令停业整顿、吊销《图书报刊印刷许可证》、《印刷企业经营许可证》、《特种行业管理许可证》、《工商营业执照》的行政处罚，并可处以非法所得五倍以下的罚款：
　　（一）盗印出版单位的正式出版物的；
　　（二）假冒出版单位的名义印制、销售出版物的；
　　（三）擅自加印或征订、销售出版单位委印的出版物的；
　　（四）承印国家明令禁止的非法出版物的。


　　第十九条　印刷企业有下列行为之一的，没收非法所得，视情节可并处非法所得三倍以下的罚款：
　　（一）未领取《图书报刊印刷许可证》或《准印证》，擅自印制正式、非正式出版物的；
　　（二）转让《图书报刊印刷许可证》的；
　　（三）擅自转让、租借承印出版物的纸型及印版底片的；
　　（四）违反本办法第十四条规定，不审查委印人的各种证明材料，印制的印刷品给社会和他人造成严重危害的。
　　经营复印业务违反前款第（四）项规定的，查处机关根据事实和情节，依照有关规定予以处理，可并处警告或者５００元以下罚款。


　　第二十条　本办法所规定的罚款，一律上交地方财政。


　　第二十一条　违反本办法的行政处罚决定，由县级以上新闻出版（文化）、公安、工商行政管理部门依照各自的职权依法作出，其中：吊销《图书报刊印刷许可证》、《印刷企业经营许可证》、《特种行业管理许可证》、《工商营业执照》的行政处罚，由发证机关决定；印刷企业经营停业整顿无效，被吊销《印刷企业经营许可证》的，公安部门、工商行政管理部门同时吊销其《特种行业管理许可证》、《工商营业执照》；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。复议、诉讼期间不停止行政处罚决定的执行。当事人逾期不申请复议、提起诉讼，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的行政机关可申请人民法院强制执行。

第六章　附则




　　第二十二条　本省以往规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


　　第二十三条　本办法由青海省新闻出版局负责解释。


　　第二十四条　本办法自发布之日起实施。


追究违法审判责任若干问题分析

周 志 刚


自80年代末、90年代初起，各地法院开始试行错案责任追究制度，以后逐步在全国法院推开。在党的十五大报告中，提出了“推进司法改革，从制度上保证司法机关依法独立公正地行使审判权和检察权，建立冤案、错案责任追究制度。”1998年，最高人民法院在总结各级法院施行错案责任追究制度经验的基础上，制定下发了《人民法院审判人员违法审判责任追究办法＜试行＞》（以下简称违法审判责任追究办法）和《人民法院审判纪律处分办法（试行）》（以下简称审判纪律处分办法）。从实践中运行的情况看，对增强审判人员的严肃执法意识和业务素质，促进廉政建设，保障司法公正，起到了积极作用。但是，由于违法审判责任追究办法的某些规定比较原则和概括，不同的法院也还有认识不统一的地方，导致在执行中各行其是，影响了其效能的充分发挥。笔者在本文中试就追究违法审判责任的若干问题作些分析，求教于诸位同仁，并期望对正确理解和施行最高法院的违法审判责任追究办法有所裨益。
一、对二审改判后确认一审为错误裁判的是否应当追究责任？
在最高法院的违法审判责任追究办法中，规定了“监察部门应当从二审、审判监督中发现审判人员违法审判的线索”，结合该办法第十四条规定，追究责任的范围包括“故意违背事实和法律，作出错误裁判的。因过失导致裁判错误，造成严重后果的”，能够得出这样的结论：在一审、二审或是审判监督程序中，都可能出现错误裁判。对于二审改判后确认一审为错误裁判的，应当追究一审办案人员的违法审判责任。但在实践中，有的法院在追究违法审判责任时，只针对已经发生法律效力的案件，而不包括一审后上诉、抗诉的案件。部分审判人员甚至法院领导，思想上还存在这样一种认识，即：对于一审作出的裁判，如果出现了上诉、抗诉的情况，该裁判就没发生法律效力，没生效就无所谓对错，如果没有其他违反廉政纪律的行为，就不应该追究办案人员的责任。笔者认为这种观点是不对的。由一审法院作出的错误裁判，虽然基于上诉、抗诉而没有生效，但毕竟有损于法院公正司法的形象。设想一下，如果不对一审裁判错误的案件追究责任，那么将纵容一些法官随意乱判，枉法裁判者在钻空子后也可以轻易逃避追究，在一审程序中错误裁判的发生率将会大大增加。即使案件最后经二审改判了，但整个社会对法院一审裁判的正确性将普遍失去信任感，上诉、抗诉将成为家常便饭，当事人由于诉累增加将埋怨指责法院，二审法院也将不堪重负。故而，笔者认为追究违法审判责任的范围应当包括二审改判的案件，这有利于增强一审法官的责任心，促进一审案件质量的提高，而最终结果是上诉率、抗诉率以及二审改判率的降低，这无疑是有助于树立司法公正形象的。
需要说明的是，并非所有二审改判的案件均要追究责任。笔者认为，这里有两个原则应当把握：第一，什么属于错误裁判，虽然没有法律的明确界定，但依据审判实践经验的总结，一般是指：对依法应当受理的案件不予立案受理的，或者对依法不应当受理的案件予以立案受理的，或者违反法定管辖权受理案件的；刑事案件混淆罪与非罪界限的；由于定性错误或违反法定量刑幅度、法定情节导致处刑畸轻畸重的；民事、行政案件的主要事实失实，是非责任颠倒的；适用法律错误导致判处结果明显不当的；强迫当事人接受显失公正的调解协议，或者胁迫、诱使当事人撤诉的。一审案件因为有以上情形而被二审改判的，应当认定为是错误裁判。此外，对于因基本事实不清、证据不足或者严重违反诉讼程序而被发回重审的案件，一般也被视为错误裁判。不属于上述情形的二审改判，诸如刑事案件不改变刑事处罚而只是对罪名的变更、对被告人在法定量刑幅度内的改判；民事案件中由于法律规定不明确，基于自由裁量权而在有关金额上的变更（最典型的如对精神损害赔偿数额的改判），在当事人承担责任份额上的调整（如将三七开改成四六开或者二八开），这些不应当算错误裁判，也谈不上追究违法审判责任。第二，即使属于上述被认定为错误裁判的情形，也还有免除责任的例外。按照最高法院违法审判责任追究办法第二十二条的规定，有下列情形之一的，审判人员不承担责任：因对法律、法规理解和认识上的偏差而导致裁判错误的；因对案件事实和证据认识上的偏差而导致裁判错误的；因出现新的证据而改变裁判的；因国家法律的修订或者政策调整而改变裁判的；其他不应当承担责任的情形。同理，对于经审判监督程序改判的案件，在追究违法审判责任时也应当按照上述两个原则来处理。
二、因过失导致裁判错误的怎样追究责任？
因过失导致裁判错误的，主要表现为：审判人员主观臆断、盲目轻信或因对有关法律、法规不熟悉、认识分析能力不强等业务素质方面的原因，导致裁判错误，尽管主观上没有错判的故意，但客观上造成了错误裁判结果的发生。最高法院的违法审判责任追究办法规定：“因过失导致裁判错误，造成严重后果的”属于追究范围，审判纪律处分办法更是明确了“因过失导致裁判错误，造成严重后果的，给予警告至记大过处分”。很显然，如果对过失导致裁判错误的情形不予追究，则会出现这样的情况：在绝大多数情况下审判人员主观上的故意较难判断，大家纷纷以过失为借口，逃避责任追究。故而，对过失导致裁判错误的人员应当依法追究责任。但是，又不能对所有因过失导致裁判错误的情形均追究责任，因为即使是各方面素质都比较高的法官，也难以保证其作出的裁判百分之百地都正确。“人非圣贤，孰能无过”。对于法官在案件处理上的过失，在一定限度内应当予以豁免。因而，笔者认为最高法院两个办法中关于追究过失办理错案的责任限于“造成严重后果”的规定，是合理和恰当的。但是在实践中，存在的一个具体问题值得研究分析，这就是在违法审判责任追究办法中，有“因对法律、法规理解和认识上的偏差而导致裁判错误的”，“因对案件事实和证据认识上的偏差而导致裁判错误的”，审判人员不承担责任的规定。由于“认识上的偏差”是一个界限并不很确定的概念，绝大多数的错误裁判均可能以此作为“挡箭牌”来推卸责任，造成最后无人负责的局面。对此，笔者的思考和建议是：第一，由于上述“认识上的偏差”导致裁判错误的，应该属于“过失”的范畴，如果造成严重后果的，诸如导致刑事案件的被告人本来无罪而被判有罪或者本来有罪而被判无罪，民事、行政审判以及执行的错案导致当事人或者案外人遭受财产权、人身权的损害，甚至影响社会安定团结，引发群众集体上访、闹事等，则应当按照最高法院两个办法的规定追究责任，给予有关审判人员以警告至记大过的纪律处分。第二，如果没有造成严重后果，按照最高法院两个办法的规定，不追究违法审判责任，免予纪律处分。但对于有的错误裁判，比如，在刑事案件中超过法定量刑幅度的判处（畸轻或畸重），在民事案件中将甲方承担全部或明显主要责任判成乙方承担全部或明显主要责任（是非责任颠倒），因为原判事实不清、证据不足或程序违法而被发回重审的，如果均以“认识上的偏差”和未造成“严重后果”而免除审判人员的一切责任，则不利于审判人员从中汲取经验教训，以提高业务水平和审判质量，并且在加强监督、确保公正之声日盛的现实环境下，难免会遭至社会的非议。为此，可以制定诸如执法过错责任追究制度（有的又叫作案件差错责任追究制度），或者通过完善岗位目标责任制度，对于因过失导致裁判错误但未造成严重后果的情形，给予经济上的一定惩扣、取消当年评先（评优）和晋升资格、责令书面检查、通报批评等处罚，作为弥补违法审判责任追究制度不足的一个配套措施，不失为一个可行的办法。
三、对错误裁判经过怎样的程序来认定？
最高法院违法审判责任追究办法规定，“人民法院的判决、裁定、决定是否错误，应当由人民法院审判组织确认”。实践中，各级人民法院的一般做法都是由本院的审判委员会来确认判决、裁定、决定是否错误（即是否属于错案），这一点没有异议。问题在于，审判委员会只是进行“确认”的组织，它本身不可能去对每一起错案线索进行调查并提出是否属于错案的初步审查意见。哪么由谁来承担发现错案和进行初查的职责呢？根据违法审判责任办法的规定，“各级人民法院监察部门是违法审判责任追究工作的职能部门，负责违法审判线索的收集、对违法审判责任进行调查以及对责任人员依照有关规定进行处理”。笔者认为，如果不涉及对案件是否属于错案的认定，对其他的违法审判情形（主要是指违反廉政纪律或违反审判工作纪律的情形），可以由监察部门来承担收集线索、初步调查的职责。但是如果涉及是否属于错案的认定，由于要对所有二审改判和再审改判的案件进行重新审查，工作量不会小，加之专业性强，考虑到监察部门工作人员少、专业方面的知识和经验较之于审判业务庭薄弱的情况，由监察部门来认定裁判是否错误，要么力不从心，要么难以胜任。违法审判责任追究办法中还有这样一条规定：“人民法院各审判组织和审判人员应当配合监察部门的工作，及时将在审判工作中发现的违法审判线索通知监察部门，并提供有关材料”。据此，笔者认为，可以总结一些法院在推行案件质量评查和违法审判责任追究制度中的成功经验，由审判监督庭承担对二审改判和再审改判案件的定期评查工作，向审判委员会提出初步审查意见（包括是否属于错案以及造成错案的原因），由审判委员会定夺。对确认为错案的，由监察室依照最高法院两个办法审查有关审判人员是否具有违法审判的情形，提出追究责任的意见，虽然不够追究违法审判责任但根据案件具体情况应当追究一定责任的，按照执法过错责任追究制度（案件差错责任追究制度）或者岗位目标责任制度予以追究，对不应当追究任何责任的情形，向有关审判业务庭和审判人员发出总结经验、改进工作的书面意见。
笔者还建议，在确认错案过程中，作出认定和处理决定前，应当听取办案人员的申辩，而不是仅仅限于在作出错案认定和责任处理决定后可以提出异议（复议）。有的法院已经尝试在审判委员会讨论认定错案时，允许案件主审人和合议庭其他成员参加，听取他们陈述理由，表明意见，通过“听证会”的形式来确认是否属于错案，体现了公开、民主的原则。这一做法值得借鉴和推广。
四、出现错误裁判时院长、庭长如何承担责任？
最高法院违法审判责任追究办法第二十六条规定：“院长、庭长故意违反法律规定或者严重不负责任，对独任审判员或者合议庭的错误不按照法定程序纠正，导致违法裁判的，院长、庭长、独任审判员或者合议庭有关人员均应当承担相应责任。”审判纪律处分办法第八条规定：“审判人员在履行职务中出现错误造成严重后果，主管领导负有责任的，应当追究主管领导相应的责任。”对于上述规定，有的法院在执行中搞“普遍连带责任”，凡出现错案均要追究主管领导的责任，副庭长、庭长、分管副院长直至院长“一网打尽”。对未参与案件研究或者未审批案件法律文书的院、庭两级主管领导，因其下属的审判人员出错，也要体现一下责任，至少给予一定的经济惩扣。笔者对此并不赞成。对于最高法院两个办法相关规定的理解，我个人认为，院长、庭长等主管领导承担责任的范围，应当限于参加了案件的研究（实践中可能是以审判长身份参加合议庭，也可能不是合议庭成员但主持或参与了案件的研究，还可能是作为审判委员会的委员参加了对案件的研究），或者是对案件的有关法律文书（包括判决、裁定、决定以及采取财产保全、强制执行等措施的法律文书）进行了审批。不属于上述两种情形的，不应当以“管理失职”为由追究连带责任。在当前深化审判方式和审判组织的改革，强化合议庭职能，赋予独任审判员和审判长较大权限的情况下，依据“权力与责任相结合、权利与义务相伴随”的基本原则，更应坚持责任自负的原则，做到既不株连无辜，又不使确实负有责任的人员逃避追究。当然，究竟院长、庭长与合议庭、独任审判员之间的权力（权利）、职责如何划分，还有待于在总结实践经验的基础上通过制定相应的法律规范性文件来加以明确，期待最高法院能早日制订出相关的规定。


　　　　　　　
作者单位：四川省宜宾市珙县人民法院
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